单选题

资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后()个工作日内, 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构

A. 2
B. 3
C. 5

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单选题
资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后( )个工作日内, 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A.2 B.3 C.5 D.10
答案
单选题
资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后()个工作日内, 将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构
A.2 B.3 C.5
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单选题
在资产管理集合计划存续期间,持续5个工作日客户少于(  )人的,集合计划应当终止。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
在资产管理集合计划存续期间,持续五个工作日客户少于( )人的,集合计划应当终止。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
在资产管理集合计划存续期间,持续五个工作日客户少于()人的,集合计划应当终止
A.2 B.3 C.4
答案
判断题
证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下简称销售机构)销售或者推介资产管理计划。( )
答案
单选题
在资产管理集合计划存续期间,客户少于()人的,集合计划应当终止。
A.2 B.3 C.4 D.5
答案
单选题
证券期货经营机构应当加强资产管理计划的(),不得设立不设存续期限的资产管理计划
A.压力测试 B.敏感性分析 C.资产配置 D.久期管理
答案
多选题
证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当( )。
A.按照中国证监会的规定,严格履行适当性管理义务 B.充分了解投资者,对投资者进行分类,对资产管理计划进行风险评级,遵循风险匹配原则,向投资者推荐适当的产品 C.禁止误导投资者购买与其风险承受能力不相符合的产品 D.禁止向风险识别能力和风险承受能力低于产品风险等级的投资者销售资产管理计划
答案
单选题
有下列( )情形之一的,集合计划应当终止。①计划存续期间,客户少于200人②计划存续期满且不展期③计划说明书约定的终止情形④计划存续期间,集合计划总资产规模少于1亿元人民币
A.②③ B.①② C.①③ D.②④
答案
热门试题
证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理,不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于(  )天。 集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有( )。 ①在集合计划存续期间,委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项;②在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法;③在集合计划存续期间,单一客户大额退出的预约处理;④在集合计划存续期间,集合计划资产的构成与处分。 证券公司设立集合资产管理计划是否一定要对计划的存续期间做出规定? 证券公司设立集合资产管理计划是否一定要对计划的存续期间做出规定 下列关于资产管理计划应当终止的情形,正确的有(  )I发生资产管理合同约定的应当终止的情形II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人III证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接IV资产管理计划存续期届满且不展期 (2020年真题)下列关于资产管理计划应当终止的情形,正确的有(  )I发生资产管理合同约定的应当终止的情形II集合资产管理计划存续期间持续三个工作日投资者少于2人III证券公司被依法撤销资产管理业务资格且在6个月内没有新的管理人承接IV资产管理计划存续期届满且不展期 证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当履行的义务有(  )。 证券期货经营机构和销售机构在募集资产管理计划过程中,应当履行的义务有()。   销售网点要按照上级行要求做好理财产品销售期间的持续营销,合规宣传() 业务关系存续期间,营业机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其、,及时提示客户更新资料信息() 我行发行的保本类理财产品在存续期间,其理财资金计入理财销售机构其他定期储蓄存款或其他单位定期存款科目() 中信证券扬帆起航1期定向资产管理计划的存续期为() 彩票销售机构、彩票销售机构的业务费实行,其支出应当符合彩票发行机构、彩票销售机构财务管理制度() 集合计划存续期间,证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于( )个月。参与、退出时,应当提前( )日告知客户和资产托管机构。 基金管理公司从事多个客户特定客户资产管理业务,应当向符合条件的特定客户销售资产管理计划() 销售管理的主要功能有:销售计划管理、销售市场分析管理、销售价格管理、销售()管理、销售发货管理、销售服务管理等功能 基金销售机构的监察稽核人员对于()应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。 集合资产管理计划存续期间留存的份额或金额是否可以少于100万元人民币? 集合资产管理计划存续期间留存的份额或金额是否可以少于100万元人民币 基金销售机构办理基金销售业务,应当由基金销售机构总部与()签订书面销售协议。
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