判断题

证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受时间限制()

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判断题
证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以上股份的,卖出该股票不受时间限制()
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主观题
证券公司因包销购入售后剩余股票而持有10%以上股份的,卖出该股票不受六个月时间的限制。( )
答案
单选题
证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出股票时间不受六个月时间限制。(  )
A.正确 B.错误
答案
单选题
证券公司持有一家上市公司已发行股份的__%以上的,该证券公司不得以该种股票质押申请贷款(因包销剩余而持有的除外)()
A.2 B.5 C.7 D.10
答案
多选题
证券公司因包销而购入售后剩余股票达到某上市公司已发行股份的 11%,其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为,下列表述正确的有()
A.若在6个月内卖出的,行为违法 B.其卖出不受6个月时限的限制,收益归属于证券公司,损失也由证券公司承担 C.其卖出不受6个月时限的限制,但收益应归属于发行股票的公司 D.卖出时每减少5%应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,并予以公告
答案
单选题
上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。()
A.正确 B.错误
答案
单选题
证券公司因包销而购入售后剩余股票达到股份有限公司已发行股份的11%,其持有的该部分股票在此后陆续卖出的行为应如何认定?()A.若在6个月内卖出的,行为违法B.其卖出不受6个月时限的限制,收益归属于证券公司,损失也由证券公司承担C.其卖出不受6个月时限的限制,但收益应归属于发行股票的公司D.卖出时每减少5%应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,并予以公 告
A.若在6个月内卖出的,行为违法 B.其卖出不受6个月时限的限制,收益归属于证券公司,损失也由证券公司承担 C.其卖出不受6个月时限的限制,但收益应归属于发行股票的公司 D.卖出时每减少5%应向证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,并予以公 告
答案
单选题
当上市公司或其关联公司持有证券公司( )以上股份时,该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。
A.5% B.10% C.15% D.20%
答案
判断题
证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。( )
答案
单选题
证券公司承诺在股票发行期结束时,将未售出的股票全部自行购入的包销,称之为()
A.部分包销 B.代销 C.全额包销 D.余额包销
答案
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证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式为( )。 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为( )。 证券公司承销股票,其代销、包销期最长不得超过()日。 以下说法正确的有(  )。 Ⅰ.某人持有上市公司5%股份,买入上市公司股份后6个月内又卖出,买卖股票的收益应比照董事、监事和高级管理人员由董事会收归公司所有 Ⅱ.对于董事、监事和高级管理人员在6个月内买人上市公司股票后又卖出的,应由董事会追缴相关人员股票买卖收益。如董事会不作为,股东有权向法院提起诉讼 Ⅲ.证券公司因为包销购入售后剩余股份而持有5%以上股份的,买卖该股票的时间不受6个月限制 Ⅳ.上市公司的董事、高级管理人员将其持有的该公司股票买入后6个月内卖出或者卖出后6个月内买入的,监事不受此限制 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为() 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为() 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是()方式。 ( )是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 ()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。 证券公司发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时,公司持有该股票达到公司已发行股份(  )以上的,应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式就是所谓的证券代销。( ) 下列说法中,正确的是()。Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束后,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅳ.根据《证券法》,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销 证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式() 2020年6月13日电,证监会近日就修订《证券公司股权管理规定》,将证券公司主要股东从“持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东”调整为“持有证券公司5%以上股权的股东”。 证券经营机构采用包销方式,若承销团不能全部售出证券,则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。( ) 证券经营机构采用包销方式,若承销团不能全部售出证券,则承销商在承销期结束时自行购入售后剩余的证券。(  ) (2018年真题)证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是(  )。   案例  2011年8月15日,赵某所在会计师事务所接受甲上市公司(以下简称甲公司)委托,为甲公司的会计报告出具审计报告;9月15日,该审计报告公开;9月19日,赵某将持有的甲公司股票卖出.  甲公司的董事会秘书钱某,持有甲公司股份10 000股;2011年9月12日,一次性卖出3000股.甲公司的财务负责人孙某,2011年2月1日离职;8月10日,将其持有的甲公司股份20 000股一次性卖出.  2011年6月1日,乙证券公司因包销购入售后剩余股票而持有甲公司10%的股份,9月9日.乙证券公司将其持有的甲公司股份全部卖出.2011年6月l 目前,证券承销商购入售后剩余证券后,可以通过( )处理剩余证券。 (2017年真题)(  )是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
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