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期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。( )

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期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。( )
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期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容,擅自进行期货交易。
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多选题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()
A.对直接责任人员,给予警告,并处罚款 B.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 C.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款 D.情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格期货从业人员资格
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多选题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()
A.对直接责任人员,给予警告,并处罚款 B.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 C.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款 D.情节严重的,暂停或者撤销直接责任人员任职资格、期货从业人员资格
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多选题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()。
A.对直接责任人员,给予警告,并处罚款 B.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 C.对期货公司,责令改正给予警告,没收违法所得,并处罚款 D.情节严重的,对直接责任员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
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多选题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()
A.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 B.情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.对直接责任人员,给予警告,并处罚款 D.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
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多选题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述,正确的有()
A.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款 B.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 C.情节严重的,对直接责任人员暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格 D.对直接责任人员,给予警告,并处罚款
答案
多选题
下列关于期货公司不按照客户委托内容擅自进行期货交易的法律责任的陈述中,正确的有()
A.情节严重的,责令期货公司停业整顿或吊销期货业务许可证 B.对直接责任人员,给予警告,并处罚款 C.情节严重的,对直接负责人员暂停或者撤销期货从业人员资格 D.对期货公司,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款
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单选题
未经()批准,任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。
A.工商管理部门 B.财政部 C.国务院期货监督管理机构 D.人民银行
答案
单选题
商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列情形中的(),应予立案追诉。Ⅰ.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ
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期货公司开展资产管理业务的,期货公司应当与客户明确约定,委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时,期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户,但客户不得提前终止资产管理委托。( ) 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列情形中的(),应予立案追诉。 Ⅰ.出现一次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在20万元以上的 Ⅱ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的 Ⅲ.多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的 Ⅳ.擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 期货公司与客户的委托关系终止的,期货公司不得将客户()借给他人使用 期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产()。 商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、保险公司或者其他金融机构,违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,涉嫌下列情形之一的,应予立案追诉( )。 Ⅰ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在五十万元以上的 Ⅱ.虽未达到上述数额标准,但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的 Ⅲ.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在三十万元以上的 Ⅳ.其他情节严重的情形 期货公司只能接受单一客户的书面委托,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。() 期货公司的从业人员不得以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。( ) 禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为(  )。 Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券 公民、法人受期货公司或者客户的委托,作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。 未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。 ( ) 未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。   未经批准擅自委托或者接受委托生产药品的() 未经批准擅自委托或者接受委托生产药品的 期货公司与客户的委托关系终止的,期货公司不得将()借给他人使用 下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是( )①违背客户的委托为其买卖证券②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券? 未经批准擅自委托或者接受委托配制制剂的处罚包括() 期货公司接受客户书面委托,根据有关规定和合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动是(  )。 期货公司接受客户委托,按客户指令进行期货交易,交易结果由期货公司承担。( ) 根据《刑法修正案》,期货公司违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,可能被判处罚金。 证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有()。 ①违背客户的委托为其买卖证券;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
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