单选题

(2020年真题)下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是(  )。

A. 董事会对内部控制的有效性负最终责任
B. 直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷
C. 经理层组织实施各类风险的识别与评估
D. 监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

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(2020年真题)下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是(  )。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任 B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷 C.经理层组织实施各类风险的识别与评估 D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
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下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是()。  
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任 B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷 C.经理层组织实施各类风险的识别与评估 D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
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下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法,错误的是(  )。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任 B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷 C.经理层组织实施各类风险的识别与评估 D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作
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单选题
下列关于证券公司董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法正确的是( )
A.董事会负责对经理人员履行职责的情况进行监督,并对督促检查不力等情况承担相应责任 B.经理人员负责建立健全责任明确、程序清晰的组织结构,对内部控制不力及不及时纠正内部控制缺陷等承担相应责任 C.监事会负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任 D.经理人员负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况,对内部控制的有效性负最终责任
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单选题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷 C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检査与评价工作的高级管理人员和监督检査部门的负责人不得列席该类保密会议 D.负责监督检査部门的高级管理人员不得监管业务部门
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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会;经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是()。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷 C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是(  )。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷 C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级内部控制职责的说法错误的是(  )。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷 C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 D.负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门。
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(2019年真题)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。下列关于董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责的说法错误的是()。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任,每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作,并形成相应的专门报告 B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督,督促其及时纠正内部控制缺陷 C.证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加,专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 D.负责监督检查部门的高级管理人员不得监管业务部门
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