多选题

违规开展同业业务中包含同业投资违规多层嵌套,存在等情形()

A. 隐匿最终投向
B. 突破投资范围
C. 期限错配
D. 突破杠杆限制
E.
F.

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多选题
违规开展同业业务中包含同业投资违规多层嵌套,存在等情形()
A.隐匿最终投向 B.突破投资范围 C.期限错配 D.突破杠杆限制 E. F.
答案
判断题
根据《浙商银行同业投资业务管理办法(2018年版)》,同业投资业务不得违规多层嵌套()
答案
单选题
新开展的同业投资业务不得进行多层嵌套,要根据基础资产性质,准确计量风险,足额计提()。
A.资本和拨备 B.资本 C.拨备 D.一般准备
答案
单选题
利用同业存放科目违规变相拆入资金属于同业存放业务主要风险点中的()
A.内部控制薄弱 B.业务不合规 C.核算不真实 D.其他风险
答案
判断题
根据《中国银监会办公厅关于开展银行业“监管套利、空转套利、关联套利”专项治理工作的通知》,利用票据业务,以票吸存虚增存贷款规模、通过同业业务倒存,将同业存款变为一般性存款、协助同业机构违规将同业存款变为一般性存款等问题属于空转套利()
答案
多选题
同业业务主要包括()以及同业投资等业务类型。()
A.同业拆借 B.同业借款 C.非结算性同业存款 D.同业代付 E.买入返售和卖出回购
答案
单选题
根据《山东省农村商业银行员工违规行为处理办法》,办理多层嵌套同业投资业务的,应给予有关责任人处分;情节严重或造成严重后果的,给予记大过至开除处分()
A.警告 B.警告或记过 C.严重警告 D.严重警告或记过
答案
多选题
下列哪些行为属于违规同业拆借行为()
A.不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务 B.在全国统一同业拆借市场网络之外从事同业拆借业务 C.双方通过转账方式完成资金清算 D.拆借合同到期后又展期
答案
单选题
金融机构之间开展的同业资金存人与存出业务是指(  )。
A.同业代付 B.同业借款 C.同业存款 D.同业拆借
答案
多选题
开展同业投资业务,应坚持的原则包括()
A.依法合规原则 B.风险收益匹配原则 C.集中管理及总量控制原则 D.实质重于形式原则 E.公平、公正原则
答案
热门试题
同业存款业务是指金融机构之间开展的同业资金存入与存出业务,其中资金存入方仅为() 同业业务的主要业务类型包括()等同业融资业务和同业投资业务 同业业务是指中华人民共和国境内依法设立的金融机构之间开展的以投融资为核心的各项业务,主要业务类型包括:同业拆借、同业存款、同业借款、同业代付、等同业融资业务和同业投资业务() 根据《关于开展银行业“违法、违规、违章”行为专项治理的通知》,商业银行不得通过发放自营贷款承接存在偿还风险的同业投资和理财投资业务() 信托公司固有业务项下可以开展存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资等业务()业务限定为金融类公司股权投资、金融产品投资和自用固定资产投资 根据《浙商银行境内存放同业业务管理办法》,存放同业业务是指本行与具有吸收存款资格的金融机构开展的同业资金存出业务() 从业人员应当遵循原则,不得从事违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争行为() 同业投资业务基础资产经办部门负责同业投资业务的存续期管理工作,包括__、__、__等() 严禁违规和超范围使用同业存放账户,对客户存在违规使用情形的,营业机构应及时停止业务办理() 同业业务主要包括同业借款、同业代付、等业务类型() 同业存款业务是指金融机构之间开展的同业资金存入与存出业务,其中资金存入方为所有金融机构() 银行从业人员应当遵循原则,不得从事违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争行为() ( )业务是指金融机构之间开展的同业资金存入与存出的业务。 票据同业投资业务实行专营,由开展具体的业务操作() 按照《关于规范金融机构同业业务的通知》(银发〔2014〕127号)规定,同业业务类型包括:同业拆借、__、__、__、__等同业融资业务和同业投资业务() 结算性同业银行结算账户是指用于代理现金解缴、同业借款、同业投资等业务的账户() 根据《山东省农村商业银行同业投资业务管理指导意见》,农商银行开展同业投资业务,需分别指定专人负责() 开展特定目的载体同业投资业务要遵守的原则有() 开展特定目的载体同业投资业务,应坚持的原则包括( )。 开展特定目的载体同业投资业务应坚持的原则有( )。
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