（2021年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当通过（ ）、中国证券业协会和公司网站公示投资顾问的相关信息查询、监督。

（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项包括()。 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括()。Ⅰ.“证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ.署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项不包括( )。 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列（）事项。Ⅰ. “证券研究报告”字样Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（ ）。 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码④发布证券报告的时间 （2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（　　）的管理。Ⅰ．资格审查Ⅱ．注册登记Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业行为 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（　　）事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的登记编码④发布证券研究报告的时间 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告应遵循（）原则。 证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站，公示下列( )信息，方便投资者査询、监督。 Ⅰ.公司名称 Ⅱ.证券投资顾问的姓名 Ⅲ.证券投资咨询执业资格编码 Ⅳ.公司地址 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的（  ）机制。 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的()机制。 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的（ ）机制。 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明下列哪些事项（）。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（　　）。 Ⅰ “证券研究报告”字样 Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ 具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中，应当载明的事项包括（　　）。Ⅰ．“证券研究报告”字样Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构名称Ⅲ．具备证券投资咨询业务资格的说明Ⅳ．署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码 （）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。 （　　）对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理 证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（）事项。<br/>①“证券研究报告”字样<br/>②证券公司、证券投资咨询机构名称<br/>③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码<br/>④发布证券报告的时间