单选题

根据《证券投资基金法》,信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料,或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的,处(  )。

A. 1万元以上10万元以下罚款
B. 1万元以上30万元以下罚款
C. 3万元以上10万元以下罚款
D. 3万元以上30万元以下罚款

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单选题
根据《证券投资基金法》,信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料,或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的,处(  )。
A.1万元以上10万元以下罚款 B.1万元以上30万元以下罚款 C.3万元以上10万元以下罚款 D.3万元以上30万元以下罚款
答案
单选题
信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料,或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的,处( )。
A.1万元以上10万元以下罚款 B.1万元以上30万元以下罚款 C.3万元以上10万元以下罚款 D.3万元以上30万元以下罚款
答案
单选题
信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料,或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的,责令改正,处( )罚款。
A.1万元以上10万元以下 B.1万元以上30万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.3万元以上30万元以下
答案
单选题
按《证券基金经营机构信息技术管理办法》的规定,下列关于委托信息技术服务机构提供信息技术服务的管理要求和信息技术服务机构备案的说法中,错误的是( )。
A.证券公司应当对信息技术服务机构及相关信息系统进行内部审查,并向中国证监会及其派出机构报送审查意见及相关资料 B.证券公司应当在选择信息技术服务机构之前,制定更换服务提供方的流程及预案,确保在特定情况下可更换服务提供方 C.信息技术服务机构出现异常情形的,证券公司应当按照应急预案开展内部评估与审查 D.信息技术服务机构可以不用向中国证监会备案,由证券公司自行决定
答案
单选题
证券公司应当参照《证券基金经营机构信息技术管理办法》第三条在服务协议中列明委托信息技术服务机构提供的( )。①服务范围②服务方式③涉及信息系统④相关证券基金业务活动类型
A.①②④ B.①②③④ C.②③④ D.①③④
答案
单选题
下列关于证券服务机构的说法,正确的有().I、证券服务机构,是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计师事务所、律师事务所以及从事资产评估、资信评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构II、根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册Ⅲ、新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务,应当经国务院证券监督管理机构核准Ⅳ、从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
基金市场的服务机构包括()。Ⅰ.会计师事务所Ⅱ.信息技术系统服务机构Ⅲ.估值核算机构Ⅳ.基金监管机构
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
股权投资基金管理人委托私募基金服务机构(以下简称服务机构),为股权投资基金提供( )等服务业务,适用《服务办法》Ⅰ.基金募集Ⅱ.投资顾问Ⅲ.份额登记Ⅳ.估值核算Ⅴ.信息技术系统?
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案
单选题
根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金之日起( )作出核准的决定。
A.2个月内 B.4个月内 C.6个月内 D.8个月内
答案
单选题
股权投资基金管理人委托私募基金服务机构,为股权投资基金提供()等服务业务,适用《服务办法》。Ⅰ.基金募集Ⅱ.估值核算Ⅲ.信息技术系统Ⅳ.份额登记
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
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股权投资基金管理人委托私募基金服务机构(以下简称服务机构),为股权投资基金提供()等服务业务,适用《服务办法》Ⅰ.基金募集<br/>Ⅱ.投资顾问<br/>Ⅲ.份额登记<br/>Ⅳ.估值核算<br/>Ⅴ.信息技术系统 私募基金服务机构为股权投资基金提供的服务业务包括(  )。Ⅰ.投资顾问服务Ⅱ.份额登记业务服务Ⅲ.估值核算业务服务Ⅳ.信息技术系统服务 经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有(  )。 商业银行担任股权投资基金托管人的,由( )进行核准。Ⅰ.中国证券投资基金业协会;Ⅱ.国务院基金业监督管理机构;Ⅲ.国务院银行业监督管理机构;Ⅳ.国务院证券监督管理机构; 基金业务外包服务机构为基金管理人、基金托管人等所提供的基金信息技术系统服务不包括()。 为加强对证券服务机构的管理,我国《证券法》授予国务院证券监督管理机构对证券服务机构的( )。①监管权②管理权③现场检查权④审查权 基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务()等的业务活动 根据《基金法》基金管理公司变更( )以上股东,应当报经国务院证券监督管理机构批准。 根据《证券投资基金法》的要求,国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起( )个月内作出是否核准的决定。 根据《证券投资基金法》的规定,设立基金管理公司,应当具备一定条件,并经国务院证券监督管理机构批准,该条件包括( )。 根据证券投资基金法的规定,基金财产不得用于( )投资或者活动。 ①上市交易的股票、债券 ②国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 ③承销证券 ④向他人贷款 ⑤买卖其他基金份额 证券服务机构包括( )。①会计师事务所②律师事务所③从事资产评估、资信评级、财务顾问的证券服务机构④从事信息技术系统服务的证券服务机构 证券投资基金的服务机构包括( )。 下列关于证券服务机构的说法,正确的有()。 Ⅰ证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,包括会计事务所、律师事务所以及从事资产评估资产评级、财务顾问、信息技术系统服务的证券服务机构 Ⅱ根据我国有关法规的规定,证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册 Ⅲ新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务,应当经中国证券业协会核准 Ⅳ从事信息技术系统服务的证券服务机构应按照中国证监会《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》向中国证监会备案   证券投资基金上市交易规则由国务院证券监督管理机构制定并核准() 《证券投资基金法》规定,基金管理人应当"依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的()事宜"。 股权投资基金管理人委托私募基金服务机构,为股权投资基金提供()等服务业务,适用《服务办法》。<br/>Ⅰ.基金募集<br/>Ⅱ.估值核算<br/>Ⅲ.信息技术系统<br/>Ⅳ.份额登记 根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起(  )内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定。 根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起(  )内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,做出注册或者不予注册的决定。 根据《证券投资基金法》的规定,国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起( )内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查,作出注册或者不予注册的决定。
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