单选题

根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查( )。

A. 基金管理公司董事长离任的
B. 基金管理公司总经理离任的
C. 基金管理公司督察长
D. 基金托管部门高级管理人员离任的

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多选题
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》,证券投资基金行业高级管理人员包括()
A.董事长 B.总经理 C.市场部主管 D.部门组长
答案
单选题
下列人员中,属于《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》中规定的高级管理人员的是( )。
A.基金管理公司的董事长 B.基金管理公司的监事 C.基金管理公司的财务总监 D.基金管理公司的督察长
答案
多选题
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》,基金管理公司聘请的独立董事需满足的条件包括()。
A.具有3年以上基金证券、银行等金融相关领域的工作经历 B.有履行职责所需要的时间 C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 D.最近3年没有受证券银行等行政管理部门的行政处罚
答案
多选题
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》,基金管理公司聘请的独立董事需满足的条件包括()。
A.证券、银行等金融相关领域的工作经历 B.有履行职责所需要的时间 C.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 D.银行等行政管理部门的行政处罚
答案
多选题
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列情况之一,中国证监会将建议任职机构暂停相应高级管理人员职务或者免除其职务()
A.收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改 B.拒绝配合证监会履行监管职责 C.向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 D.擅离职守
答案
单选题
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审计()。
A.基金管理公司的副总经理离任的 B.基金管理公司的董事长 C.基金管理公司的督察长离任的 D.基金管理公司的基金经理离任的
答案
单选题
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查()。
A.基金管理公司董事长离任的 B.基金管理公司总经理离任的 C.基金经理离任的 D.基金托管部门高级管理人员离任的
答案
单选题
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查( )。
A.基金管理公司董事长离任的 B.基金管理公司总经理离任的 C.基金管理公司督察长 D.基金托管部门高级管理人员离任的
答案
单选题
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要基金管理公司对其进行离任审查()。
A.基金管理公司董事长离任的 B.基金管理公司总经理离任的 C.基金管理公司督察长、基金经理离任的 D.基金托管部门高级管理人员离任的
答案
单选题
根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定,出现下列哪一种情况时需要中国证监会组织相应的审计()。
A.高级管理人员提供虚假信息 B.投资管理人员离开工作岗位一个月以上 C.高级管理人员在非经营机构兼职 D.基金管理公司董事长总经理离任的
答案
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