多选题

基金管理人进行组合投资伯条件有( )。

A. A:基金资金规模较大
B. B:基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色
C. C:代客理财是一个竞争性市场
D. D:基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员

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多选题
基金管理人进行组合投资伯条件有( )。
A.A:基金资金规模较大 B.B:基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色 C.C:代客理财是一个竞争性市场 D.D:基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员
答案
多选题
基金管理人运用基金财产进行证券投资时,不得有情形有()
A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10% B.一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10% C.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 D.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
答案
单选题
下列对证券投资基金认识正确的是()。Ⅰ.基金管理人通过发售基金份额募集资金Ⅱ.由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金Ⅲ.基金份额持有人大会及其日常机构可以直接参与到基金的投资管理活动中Ⅳ.基金管理人以资产组合方式进行证券投资活动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
判断题
基金投资者将资金委托基金管理人进行投资,基金操作权力与资金管理权力交于基金管理人,托管人负责监督。( )
答案
多选题
根据《证券投资基金法》规定,基金管理人必须具备的条件包括()。
A.取得基金从业资格的人员达到法定人数 B.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 C.注册资本必须为实缴货币资本 D.主要股东注册资本不低于5亿人民币
答案
单选题
募集期管理人与投资者互动的重点包括(  )Ⅰ基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置Ⅱ基金管理人开展投资者教育Ⅲ帮助投资者对基金管理人进行充分调研Ⅳ帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定Ⅴ基金管理人反馈投资者的需求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣⅤ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
答案
多选题
以下关于基金管理人调整投资组合比例的有关时间限制的表述,正确的有()
A.基金管理人应当自基金合同生效之日起12个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定 B.基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定 C.因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整 D.因证券市场波动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关比例的,基金管理人应当在12个交易日内进行调整
答案
单选题
通过资格认定获得从业资格,是指符合条件的私募股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员可以通过( )认定基金从业资格。
A.资格认定委员 B.中国证券业协会 C.中国证券投资基金业协会 D.证券监督管理委员会
答案
多选题
基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有( )情形。
A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值超过基金资产净值的10% B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,超过该证券的10% C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额超过该基金的总资产,单只基金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 D.违反基金合同关于投资范围投资策略和投资比例等约定
答案
单选题
基金托管人对基金管理人的投资运作进行()
A.经办 B.授权 C.监督 D.登记 E.0 F.0 G.0 H.0
答案
热门试题
对基金投资风险进行有效管理是基金投资管理中的重要内容。在基金管理人的投资管理活动中,基金投资面临外部风险与内部风险,其中,内部风险不包括基金管理人的( )。 募集期管理人与投资者互动的重点包括()<br/>Ⅰ基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置<br/>Ⅱ基金管理人开展投资者教育<br/>Ⅲ帮助投资者对基金管理人进行充分调研<br/>Ⅳ帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定<br/>Ⅴ基金管理人反馈投资者的需求 (  )有权对基金管理人的投资行为进行监督。 基金管理人的从业人员(  )进行证券投资。 基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有()的情形。 基金管理人运用基金财产进行证券投资,应当采用__的方式() 基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形()。 基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有下列情形( )。 基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是() ()对基金资产进行保管,同时对基金管理人的投资运作进行监督。 我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得存在(  )情形。 我国《证券投资基金法》规定,基金管理人运用基金财产进行证券投资,不得有( )情形。 证券投资基金的特点是( )。I.基金管理人管理Ⅱ.基金托管人托管Ⅲ.受益人为基金份额持有人Ⅳ.以资产组合方式进行证券投资 股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行股权投资基金管理人登记手续,则(  )。 中国证券投资基金业协会从()年开始对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记 股权投资基金管理人内部控制的主要控制活动要求包括()。Ⅰ股权投资基金管理人应当建立健全投资业务控制,保证投资决策严格按照法律法规规定,符合基金合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求Ⅱ股权投资基金管理人应当建立合格投资者适当性制度Ⅲ股权投资基金管理人应当建立科学严谨的业务操作流程,利用部门分设、岗位分设、外包、托管等方式实现业务流程的控制Ⅳ股权投资基金管理人自行募集股权投 股权投资基金管理人(  )。 股权投资基金管理人应该在()进行私募基金的备案 基金托管人对基金管理人的()等投资运作进行监督 在股权投资基金运行期间,投资者关系管理一般包含如下内容( )Ⅰ.基金管理人召集基金年度会议Ⅱ.基金管理人发布定期报告Ⅲ.基金管理人告知重大事项Ⅳ.基金管理人反馈投资者的需求
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