单选题

各在收到运营风险分级初评结果后,及时组织网点对基础数据进行验证并上报验证结果()

A. 支行运管部
B. 一级分行运行管理部
C. 二级分行运行管理部
D. 一级分行内控合规部

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单选题
各在收到运营风险分级初评结果后,及时组织网点对基础数据进行验证并上报验证结果()
A.支行运管部 B.一级分行运行管理部 C.二级分行运行管理部 D.一级分行内控合规部
答案
单选题
对网点运营风险分级结果为()的网点,网点应关注运营风险指标的异动变化,面临的主要风险冲击和内部薄弱环节,及时采取针对性管理措施,有效防控各类风险冲击
A.E级(含)以上 B.D级(含)以上 C.C级(含)以上 D.D级(含)以下
答案
单选题
网点运营风险分级中对分级结果为的网点,将对网点负责人进行诫勉谈话,责令限期整改()
A.B类 B.C类 C.D类 D.E类
答案
单选题
客户洗钱风险评级系统定期对存量客户进行风险等级初评,在初评结束后()个工作日之内,各支行评级操作员应分析判断客户的实际风险水平,对系统初评结果进行调整,评级审批员对评级调整结果进行审批后确认客户的风险等级。
A.5个 B.10个 C.15个 D.30个
答案
多选题
网点运营风险分级风险冲击程度根据得分划分几档?()
A.高 B.中 C.合格 D.低
答案
多选题
网点运营风险分级管理应遵循以下原则()
A.全面覆盖 B.分层负责 C.分类施策 D.动态管理
答案
单选题
网点运营风险分级中级别及以上的网点由网点自行完成风险诊断报告()
A.A类 B.B类 C.C类 D.D类
答案
单选题
对分级结果为级的网点,支行、网点应关注运营风险指标的异动变化,面临的主要风险冲击和内部薄弱环节,及时采取针对性管理措施,有效防控各类风险冲击()
A.BC B.CD C.DE D.AB
答案
判断题
运行管理部门负责网点运营风险分级管理的组织推动和统筹管理()
答案
多选题
运营监控中心扫描员接收到各网点交来的凭证后,应()
A.当日接收到的凭证应全部扫描 B.对扫描中发现的凭证编号错误等问题在影像处理系统登记差错 C.对凭证缺失等重大问题要及时报告 D.发现凭证缺失或差错,应将该网点当日凭证全部退回网点待查
答案
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应传导上级单位声誉风险管理要求,组织网点开展声誉风险日常培训() 网点运营风险分级结果纳入各级机构日常管理和网点经营绩效考评,并与网点负责人考核任用、评先评优相结合() 网点运营风险分级管理指标包括、两大类() 网点运营风险分级指标包括风险冲击程度和什么两大类() 网点运营风险分级按全功能网点、综合性网点、单一网点设定不同的指标和权重,实施分类分级管理() 网点运营风险分级内部管理水平根据得分划分几档() 网点运营风险分级内部管理水平由哪些指标构成?() 网点运营风险分级指标包括和两大类,并根据网点风险特征变化进行动态调整() 网点运营风险分级中被评定为A-级网点的当期风险冲击程度和内部管理水平的档次分别为() 运营风险分级,是指按照金额、严重程度等,对运营风险事件或运营风险隐患进行等级划分。 对于外部监管部门、总行非运营部门检查发现的运营操作风险事项,各级运营组织应在收到正式检查结果报告后个工作日内,将风险事项登记在运营内控系统中() 下级执法部门对初评结果有异议的,可在收到初评结果之日起()向上级执法部门申请复评。 网点运营风险分级中被评定为B-级网点的当期风险冲击程度和内部管理水平的档次分别为() 网点运营风险分级中被评定为C-级网点的当期风险冲击程度和内部管理水平的档次分别为() 各级操作风险管理委员会应将网点运营风险分级管理纳入重点审议内容,分析排查高风险网点存在问题,分解落实相关专业、相关机构管理责任,持续跟踪督促网点运营风险管理改进情况() 负责组织网点做好投产前的业务操作和应急处置培训() 运营风险核查与分级应遵循真实性、完整性、及时性和风险导向原则。 运营风险核查与分级应遵循真实性、完整性、及时性和风险导向原则() 对于智能服务类等模块组成较为复杂的网点设备,运营管理部须牵头组织网点设备集中质量抽检工作,科技与产品管理等相关部门人员参加() 当上级部门发布与网点密切相关的新产品、新系统、新渠道、新流程时,牵头组织网点员工的培训、传导,督促其及时熟练掌握业务处理的方法、流程,了解需重点关注的风险环节()
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