单选题

关于我国证券公司的发展历程,下列说法正确的有( )。
Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增,由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构
Ⅱ.1988年,国债柜台交易正式启动
Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日,上海、深圳证券交易所先后正式营业.各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场
Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立,1998年年底,我国《证券法》出台

A. Ⅰ. Ⅱ
B. Ⅰ. Ⅳ
C. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D. Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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多选题
关于我国证券公司的发展历程,下列说法正确的是( )。
A.对证券流通与发行的中介需求日增,由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构 B.1988年,国债柜台交易正式启动 C.1990年12月19日和1991年7月3日,上海深圳证券交易所先后正式营业,各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场 D.随着经济体制金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立,1998年年底,我国《证券法》出台
答案
多选题
关于我国证券市场的发展历程,以下说法正确的有()
A.深圳证券交易所于1991年12月正式开业 B.上海证券交易所于1990年7月正式开业 C.新中国证券交易市场的建立始于1986年 D.1988年国家先后在61个大中城市开放了国库券转让市场
答案
单选题
下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是( )。
A.以美国为代表的净资本监管模式,要求流动资产与负债保持在相同的比率上 B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式 C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式,要求具有偿付能力的资本保持在风险资产的一定比率之上 D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管
答案
单选题
下列关于我国证券公司风险管理体系的说法正确的是(  )。
A.以美国为代表的净资本监管模式,要求流动资产与负债保持在相同的比率上 B.我国相关风险控制在一定程度上是以美国为代表的净资本监管模式 C.以欧盟为代表的资本充足率监管模式,要求具有偿付能力的资本保持在风险资产的一定比率之上 D.当前海外证券业风控指标主要以净资产为核心进行监管
答案
多选题
下列关于我国证券公司短期融资券的说法中,正确的有()。
A.约定在一定期限内还本付息 B.在证券交易所发行 C.在银行间债券市场发行 D.以短期融资为目的
答案
多选题
下列关于我国证券公司现状的描述,正确的是()。
A.总资产及管理资产总规模较大 B.现有业务中经纪业务在盈利中占比过高 C.行业集中度较高 D.公司治理结构和内部控制机制不完善 E.整体创新能力不足
答案
多选题
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确有()。
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事董事会专门委员会成员以外的职务 B.独立董事有一票否决权 C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立客观判断的关系 D.独立董事可以是本公司董事的配偶
答案
单选题
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。
A.分为综合类和经纪类 B.分为创新类和规范类 C.按照业务类型 D.按照规模不同
答案
单选题
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理
A.按照规模不同 B.分为综合类和经记类 C.分为创新类和规范类 D.按照业务类型
答案
单选题
我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理
A.按照规模不同 B.分为综合类和经纪类 C.分为创新类和规范类 D.按照业务类型
答案
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