多选题

证券公司在销售“集合资产管理计划”的过程中,客户在购买集合资产管理计划前未签署(),违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条、第三十七条,《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告〔2012〕34号)第十二条的规定

A. 《合同》
B. 《风险揭示书》
C. 《风险承受能力调查文件》
D. 《适当性评估结果确定书》

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单选题
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划②通过广播推广集合资产管理计划③通过报刊推广集合资产管理计划④自行推广集合资产管理计划?
A.①④ B.②③④ C.①②③④ D.②③
答案
多选题
证券公司在销售“集合资产管理计划”的过程中,客户在购买集合资产管理计划前未签署(),违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条、第三十七条,《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告〔2012〕34号)第十二条的规定
A.《合同》 B.《风险揭示书》 C.《风险承受能力调查文件》 D.《适当性评估结果确定书》
答案
判断题
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。()
A.对 B.错
答案
判断题
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。()
答案
主观题
证券公司是否可以设立多个集合资产管理计划投资于同一集合资金信托计划?
答案
单选题
在证券公司的集合资产管理计划中,客户履行的义务包括()。
A.按合同约定承担投资风险 B.监管资产管理计划的经营运作 C.保存有关的合同 D.安全保管集合资产管理计划资产
答案
单选题
在证券公司的集合资产管理计划中,客户履行的义务包括()
A.按合同约定承担投资风险 B.监管资产管理计划的经营运作 C.保存有关的合同、协议、交易记录等 D.安全保管集合资产管理计划资产
答案
单选题
客户首次认购证券公司集合资产管理计划需签署()
A.纸质代理合同 B.客户委托书 C.资产管理合同 D.电子签名合同
答案
多选题
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以()。
A.将客户的资金存入专门帐户 B.动用集合资产管理计划的资金 C.委托托管银行管理相关的帐户 D.出具验资报告
答案
多选题
在证券公司的集合资产管理计划中,客户必须履行的义务包括()
A.按合同约定承担投资风险 B.保证委托资产来源及用途的合法性 C.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划 D.按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用
答案
热门试题
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