单选题

期货公司从事资产管理业务,其()应当持续符合中国证券监督管理委员会有关期货公司风险监管指标的规定和要求

A. 净资产
B. 净资本
C. 净资本与净资产的比例
D. 净资产与净资本的比例

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单选题
期货公司从事资产管理业务,其()应当持续符合中国证券监督管理委员会有关期货公司风险监管指标的规定和要求
A.净资产 B.净资本 C.净资本与净资产的比例 D.净资产与净资本的比例
答案
判断题
期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国证券监督管理委员会批准,取得金融期货结算业务资格。()
A.对 B.错
答案
判断题
期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国证券监督管理委员会批准,取得金融期货结算业务资格。( )
答案
单选题
期货公司从事资产管理业务,其()应当持续符合中国证监会有关期货公司风险监管指标的规定和要求。
A.净资产 B.净资本 C.净资本与净资产的比例 D.负债与净资产的比例
答案
多选题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交( )。
A.高级管理人员情况表 B.主要部门负责人情况表 C.从业人员情况表 D.从业人员资格证书
答案
多选题
证券公司从事资产管理业务,其资产管理业务应当符合的条件不包括()。
A.业务人员具有硕士以上的学位 B.业务人员具有证券投资查询业务资格 C.业务人员具有证券业从业资格 D.业务人员具有3年以上证券自营资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
答案
多选题
期货公司发生下列()情形之一的,中国证券监督管理委员会可以暂停其开展新的资产管理业务
A.风险监管指标不符合规定 B.高级管理人员和业务人员不符合规定要求 C.超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务 D.客户提前终止资产管理委托的
答案
判断题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交金融期货结算业务资格申请书。(  )
答案
多选题
未取得期货从业人员资格,擅自从事期货业务的,中国证券监督管理委员会( )。
A.责令改正 B.给予警告 C.处3万元以上罚款 D.不会罚款
答案
多选题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括()
A.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表 B.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告 C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表 D.经会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告
答案
热门试题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。 中国证券监督管理委员会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理() 中国证券监督管理委员会及其派出机构对从事期货投资咨询业务的期货公司及其从业人员实行自律管理。( ) 期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括( )。 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件( ) 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合以下条件()   有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的,中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应( )。 未取得期货从业人员资格,擅自从事期货业务的,中国证券监督管理委员会会采取如下()措施 期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前( )个月月末的期货公司风险监管报表。 期货公司停业的,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料包括( ) 期货公司()应当在中国证券监督管理委员会指定的媒体上公告 期货公司变更股权有()情形的,应当经中国证券监督管理委员会批准 证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当符合的条件是()。 期货公司从事资产管理业务,应当()。 期货公司从事资产管理业务,应当()。 证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件是( )。 期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经中国证券监督管理委员会批准。公司制期货交易所(),应当经中国证券监督管理委员会批准 证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告,报中国证券业协会备案。 公司制期货交易所(  ),应当经中国证券监督管理委员会批准。 证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
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