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营业机构为客户办理开户时,通过登录全国企业信用信息公示系统等官网查询,工商注册状态属于异常情形的,不予以开户()

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营业机构为客户办理开户时,通过登录全国企业信用信息公示系统等官网查询,工商注册状态属于异常情形的,不予以开户()
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判断题
各营业机构应根据客户提供的控股股东资料,通过全国企业信用信息公示系统查询并打印客户控股股东信息()
答案
判断题
通过“全国企业信用信息公示系统”查实企业已纳入“严重违法失信企业名单”的,可以开户,但需纳入高风险等级客户管理()
答案
单选题
对于被全国企业信用信息公示系统列入“严重违法失信企业名单”的单位,银行不得为其开户()
A.正确 B.错误
答案
判断题
私募基金管理人临柜办理新开户业务,经办通过中国结算机构信息核查系统或“国家企业信用信息公示系统”进行机构信息核查,通过全国法院失信被执行人名单对机构客户失信记录进行查询,对机构客户证券账户信息进行核查,并核查代理人身份证件的真实有效性,核查均无问题后,为机构客户办理新开户业务()
答案
单选题
分行至少每()排查同业客户在全国企业信用信息公示系统信息,监测其是否列入“严重违法失信企业名单”
A.月 B.季度 C.半年 D.年
答案
判断题
对被“全国企业信用信息公示系统”纳入“严重违法失信企业名单”的企业,应加强开户审核,严格核实企业法人身份后,方可开户()
答案
单选题
各分支机构应当明确专人每通过全国企业信用信息公示系统对在本行开户的企业进行排查,属于严重违法企业的,应当对其账户进行止付处理,并通知企业进行销户()
A.月 B.季度 C.年
答案
单选题
各分支机构应当明确专人每通过全国企业信用信息公示系统对在本行开户的企业进行排查,属于严重违fa企业的,应当对其账户进行止付处理,并通知企业进行销户()
A.月 B.季度 C.年
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判断题
自营类会员既可以为个人客户办理开户,也可以为机构客户办理开户。
答案
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