单选题

下列关于合规总监履职保障的说法错误的是(  )。

A. 证券公司应当保障合规总监的独立性
B. 合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议
C. 合规总监认为必要时,可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作
D. 证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持

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单选题
下列关于合规总监履职保障的说法错误的是(  )。
A.证券公司应当保障合规总监的独立性 B.合规总监有权参加或列席与其履行职责有关的会议 C.合规总监认为必要时,可以自己名义聘请外部专业机构或人员协助其工作 D.证券公司应当为合规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持
答案
单选题
合规总监的履职保障不包括()。
A.独立性 B.知情权 C.必要的工作条件 D.调查权
答案
多选题
证券公司合规负责人,其履职保障包括()。
A.独立性 B.知情权 C.必要的工作条件 D.参与公司经营决策
答案
单选题
下列关于合规总监任职条件的说法错误的是(  )。
A.年满45周岁 B.取得证券公司高级管理人员任职资格 C.熟悉证券业务,通晓证券法律、法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能 D.从事证券工作5年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历;或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
答案
单选题
关于依法履职免责,下列说法错误的是()
A.民-警现场执法因过失造成执法不良后果,依照有关规定应当予以免责。 B.不得仅以现场执法产生不良后果、负面影响作为对追责的依据。 C.在对民-警依法履职免责的同时,做好解释沟通和舆情引导工作。 D.民-警行为符合规定,或者具有不予追责、不对外承担法律责任情形的,应当坚决维护民-警合法权益和现场执法权威
答案
单选题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()
A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核 B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果 C.其他合规人员工作称职的,其薪酬收人总额应当不低于公司同级别人员的平均水平 D.中国证监会和自律组织的外部支持
答案
单选题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求,以下提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障的举措错误的是()。
A.合规部门及其合规管理人员由合规负责人考核 B.中国证券业协会可以根据日常监管掌握的情况建议公司董事会调整考核结果 C.其他合规人员工作称职的,其薪酬收入总额应当不低于公司同级别人员的平均水平 D.中国证监会和自律组织的外部支持
答案
单选题
根据《商业银行董事履职评价办法(试行)》规定,董事履职评价应当遵循依法合规、客观公正、__的原则()
A.审慎 B.充分 C.尽职 D.科学有效
答案
单选题
以下关于合规总监的描述中,错误的是()。
A.担任合规总监要求从事证券工作3年以上,并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历 B.担任合规总监必须取得证券公司高级管理人员任职资格 C.合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得分管与合规管理职责相冲突的部门 D.担任合规总监要求熟悉证券业务,通晓证券法律法规和准则,具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
答案
多选题
关于依法履职免责,下列说法正确的是()
A.执法瑕疵是指现场执法行为存在瑕疵,对处置的正确性及效力轻微影响,但不影响大局。 B.违反内部规定是指现场执法行为违反本细则以及其他公-安机关内部规范性文件规定。 C.公-安机关应当强化民-警执法权益保障,旗帜鲜明地支持和保护民-警依法履职,增强民-警依法行使职权的底气。 D.违法违规履职造成危害结果,及时发现并主动纠正错误,积极采取相应措施避免或减轻危害后果与影响的,应当从轻、减轻或免予追究责任
答案
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