单选题

督察长监督检査公司内部风险控制情况;应当重点关注的事项包括(  )。

A. 公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B. 公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度
C. 公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D. 基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题

查看答案
该试题由用户110****10提供 查看答案人数:30118 如遇到问题请 联系客服
正确答案
该试题由用户110****10提供 查看答案人数:30119 如遇到问题请联系客服

相关试题

换一换
单选题
督察长监督检査公司内部风险控制情况;应当重点关注的事项包括(  )。
A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度 C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度 D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
答案
单选题
督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项包括( )。
A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度 D.基金及公司的信息披露是否真实
答案
单选题
督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括()。
A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度 D.基金及公司的信息披露是否真实
答案
单选题
督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括( )。
A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度 D.公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
答案
单选题
督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注的事项不包括(  )。
A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度 D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时,是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
答案
单选题
下列不属于督察长监督检查公司内部风险控制情况时应当重点关注事项的是()。
A.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 B.公司员工是否严格有效执行公司规章制度 C.公司资产是否安全完整,是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况 D.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
答案
单选题
督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注下列哪些事项( )。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ
答案
单选题
督察长监督检查公司内部风险控制情况,应当重点关注下列哪些事项()。<br/>Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。<br/>Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度<br/>Ⅲ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅲ
答案
单选题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位,监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检査、非现场检査和常规稽核、非常规稽核,并将检査结果报()
A.证券公司注册地中国证监会派出机构 B.证券公司注册地证券业协会 C.证券公司所在地中国证监会派出机构 D.证券公司所在地证券业协会
答案
单选题
督察长履行职责,应当重点关注事项不包括( )。
A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定,是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为 B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定,是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度 C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为 D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
答案
热门试题
督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。 督察长履行职责,应当重点关注的事项不包括( )。 督察长应当定期或不定期向(  )报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点,监督检查的内容包括( )。 督察长应当定期或者不定期向( )报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 督察长应当定期或不定期向()报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况 督察长应当定期或者不定期向(  )报送工作报告,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 —般情况下,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。 单位进行单位层面的风险评估时,应当重点关注内部控制机制的建设情况,包括() 内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一,这属于证券公司内部控制的()原则。 ()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。 ( )是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。 监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况,定期向()提交分析报告。 ()是监督检查基金和基金管理公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员 通常,基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是()。 在了解A公司内部控制时,甲注册会计师最应当关注的是()。 在了解甲公司内部控制时,A注册会计师最应当关注的是()。 基金管理人应当建立有效的内部监控制度,设置( ),对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督,保证内部控制制度落实。 公司内部控制的核心是风险控制,制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点指的是( )。 公司内部重点巡逻部位有办公区域、控制中心、()
购买搜题卡 会员须知 | 联系客服
会员须知 | 联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于E考试网网站及系列App

    只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索

    支付方式

     

     

     
    首次登录享
    免费查看答案20
    微信扫码登录 账号登录 短信登录
    使用微信扫一扫登录
    登录成功
    首次登录已为您完成账号注册,
    可在【个人中心】修改密码或在登录时选择忘记密码
    账号登录默认密码:手机号后六位