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为了强化制度流程的合规审查责任,()应对制度流程负初审责任、主要责任。
单选题
为了强化制度流程的合规审查责任,()应对制度流程负初审责任、主要责任。
A. 监管部门
B. 送审部门
C. 审查部门
D. 合规部门
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单选题
为了强化制度流程的合规审查责任,()应对制度流程负初审责任、主要责任。
A.监管部门 B.送审部门 C.审查部门 D.合规部门
答案
判断题
建立制度流程管控责任体系,应明确合规部门是牵头部门、各部门是责任部门的条线制度流程管控责任体系。明确部门负责人是第一责任人、部门专兼职合规管理员是直接责任人的部门内部责任体系()
答案
单选题
总行负责对手机银行业务制度、流程以及相关合同文本进行合法合规性审查()
A.合规管理部 B.风险管理部 C.私人银行部 D.银行卡部
答案
单选题
总行__负责“亲情贷”业务相关制度办法、操作流程等内控制度的合规性审核工作()
A.风险管理部 B.合规审计部 C.零售银行部 D.财务部
答案
多选题
强化员工合规考核制度,健全落实()
A.员工人事档案管理 B.员工违规行为积分管理 C.员工个人信息报告制度 D.员工合规档案管理
答案
单选题
合规检查的主要目标是制度、( )和流程的执行情况。
A.系统 B.程序 C.规章 D.计划
答案
多选题
制度合规性审查集团授信时包括()
A.是否按规定对借款人进行信用等级评定和客户分类。要查询本银行信贷管理系统和核对相应文件,核查与调查报告记录的内容是否一致 B.对集团性客户是否按集团客户授信管理的要求进行认定,是否按规定将集团所有关联企业纳入集团整体授信,集团客户授信是否在各关联公司间按资产、经营情况进行合理分配 C.是否超过核定的授信额度,有无突破授信限制性条款 D.有没有挪用和占用借款的可能和动机
答案
单选题
本次“巩固治乱象成果”工作要求开展强内控促合规,强化“两会一层”等治理主体履职尽责,强化内部控制架构建设,强化内部控制制度流程建设,强化内部控制的动态完善机制;强化合规文化培育等()
A.董事会和高管层,静态完善机制 B.董事会和高管层,动态完善机制 C.两会一层,动态完善机制 D.两会一层,静态完善机制
答案
判断题
制度流程管控上,部门专兼职合规管理员是第一责任人,业务条线部门负责人是直接责任人()
答案
单选题
()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.合规负责人
答案
热门试题
( )应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
合规管理制度包括合规绩效考核制度、合规问责制度和诚信举报制度。()
商业银行的合规风险管理流程一般包括对合规风险的计量、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告等。( )
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行合规管理职责()
负责审核合作办理远期结售汇业务管理制度与流程的合规性和对协议文本的制定、公告及宣传材料的审查()
对规章制度合规审查中属于实质审查要点的包括()
()需要对农合机构信息科技相关的重要产品、重大决策、新的业务模式、新的制度流程进行合规审核。
根据《商业银行合规风险管理指引》,应对商业银行经营活动的合规性负最终责任
银行()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
是指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动()
董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任,履行以下哪些合规管理职责()
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,应对商业银行经营活动的合规性负最终责任()
案件责任追究制度包括。---法律合规部()
董事会应对本行经营活动的合规性负最终责任()
5689__应对商业银行经营活动的合规性负最终责任()
合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,这体现了合规管理的( )原则。
合规管理的流程不包括( )。
合规风险管理流程不包括()
合规管理的流程不包括( )。
合规管理流程由合规风险识别、()、报告/披露等环节组成。
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