单选题

根据《证券法》的有关规定,发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的,由证券监督管理机构责令改正,对发行人处以罚款的金额是()

A. 1万元以上10万元以下
B. 2万元以上10万元以下
C. 3万元以上20万元以下
D. 5万元以上10万元以下

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单选题
根据《证券法》的有关规定,发行人未按期公告其上市文件或者报送有关报告的,由证券监督管理机构责令改正,对发行人处以罚款的金额是()
A.1万元以上10万元以下 B.2万元以上10万元以下 C.3万元以上20万元以下 D.5万元以上10万元以下
答案
多选题
《中华人民共和国证券法》规定,证券发行人必须做出的公告包括()
A.招股说明书 B.公司债券募集办法 C.财务会计报告 D.上市报告文件 E.年度报告
答案
判断题
根据《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。()
A.对 B.错
答案
判断题
根据《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。()
答案
判断题
根据《证券法》规定,股票发行采取溢价发行的,其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定()
答案
判断题
根据《证券法》,股票的发行人在招股说明书等证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,已经发行并上市的,国务院证券监督管理机构可以责令发行人回购证券,或者责令负有责任的控股股东、实际控制人买回证券()
答案
单选题
根据《证券法》规定,发行人、上市公司擅自改变公开发行证券募集资金用途的,下列采取的措施不包括()
A.责令改正该违法行为 B.不得再次公开发行证券 C.对直接责任人员给予警告并处以一定数额罚款 D.控股股东、实际控股人指使从事该违法行为的,给予警告并处以一定数额罚款
答案
单选题
发行人的控股股东、实际控制人组织、指使信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,对发行人的控股股东、实际控制人处以( )的罚款。
A.30万元以上300万元以下 B.30万元以上500万元以下 C.50万元以上500万元以下 D.20万元以上200万元以下
答案
判断题
根据《证券法》,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,尚未发行证券的,处以一百万元以上一千万元以下的罚款()
答案
单选题
根据创业板上市有关规定,保荐人保荐发行人在创业板上市,须就发行人的( )出具专项意见。
A.财务状况 B.创新性 C.成长性 D.资金充足状况
答案
热门试题
如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历,但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况,则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。 根据《证券法》,对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易不属于《证券法》规定的操纵市场的行为() 发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将终止审核并自确认之日起【C】内不受理发行人的发行申请,并依照《证券法》的有关规定进行处罚;() 发行人、证券公司,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以(  )万元的罚款。 发行人申请首次公开发行股票的,必须将《证券法》规定的申请文件和其他文件提交至 ( ) 根据《证券法》第十三条的有关规定,上市公司公开发行新股必须具备( )。 根据证券法律制度的规定,下列发行人发行股票并上市的财务指标符合要求的是( )。 发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的,发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的,除依照《证券法》的有关规定处罚外,中国证监会将采取()不受理发行人的股票发行申请的监管措施。 上市公司发行证券,发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括( )。 根据《证券法》,发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处以以上以下的罚款() ()是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 ( )是指发行人申请发行证券,不仅要公开披露与发行证券有关的信息,符合《公司法》和《证券法》中规定的条件,而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 招股说明书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。(  ) 《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中,正确的是()。 发行人持有或者控制保荐人股份超过( ),保荐人不得推荐发行人证券发行上市。 证券发行人可在公告公开发行募集文件之前少量试发行部分证券。 ( ) 发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件,由发行人向中国证监会申报。 根据证券法律制度的规定,发行人在公告的证券发行文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列当事人中,如果不能证明自己没有过错,应当与发行人承担连带赔偿责任的有()。 根据证券法律制度的规定,发行人在公告的证券发行文件中存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,下列当事人中,如果不能证明自已没有过错,应当与发行人承担连带赔偿责任的有( )。 根据《证券法》,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;由此变化引致的投资风险,由证券交易所负责()
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