多选题

合规原则中的法律、规则和准则包含()

A. 法律
B. 经营规则
C. 自律性组织的行业规范
D. 行为准则和职业操守

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多选题
合规原则中的法律、规则和准则包含()
A.法律 B.经营规则 C.自律性组织的行业规范 D.行为准则和职业操守
答案
多选题
合规原则中的法律、规则和准则包含()
A.法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件 B.经营规则 C.自律性组织的行业规范 D.行为准则和职业操守
答案
多选题
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。法律、规则和准则包括( )。
A.有关银行业经营活动的行为守则和职业操守 B.有关银行业经营活动的行政法规 C.有关银行业经营活动的经营规则、自律性组织的行业准则 D.有关银行业经营活动的法律 E.有关银行业经营活动的部门规章及其他规范性文件
答案
单选题
()制定书面的合规政策,并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策
A.董事会 B.监事会 C.高级管理层 D.银行内部的各个部门]及其人员
答案
多选题
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致,其中的法律、规则和准则包括()
A.行政法规 B.自律性组织的行业准则 C.自律性组织的行为守则和职业操守 D.部门规章及其他规范性文件 E.经营规则
答案
多选题
根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致,下列属于法律、规则和准则的有( )。
A.法律 B.部门规章及其他规范性文件 C.自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守 D.经营规则 E.行政法规
答案
单选题
( )应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
A.银监会 B. C.高级管理层 D. E.董事会 F. G.董事会和高级管理层
答案
多选题
()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责
A.董事会 B.高级管理层 C.合规负责人 D.内部审计部门 E.合规管理部门
答案
单选题
( )应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。
A.银监会 B.高级管理层 C.董事会 D.董事会和高级管理层
答案
单选题
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括( )。
A.银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件 B.商业银行企业文化及服务规范 C.自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守 D.银行业经营规则
答案
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谁应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责() 《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括()。   合规风险,是指银行因没有遵循法律、规则和准则,可能遭受的()风险 《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则不包括(  ) 合规风险指:银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的风险() 根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致,下列选项中属于规则和准则的有() 《承德银行合规风险管理办法(试行)》所称合规风险,是指本行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的() 下列选项中,属于《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则的有() 商业银行的()应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责 合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的() 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的“合规风险”不包括()。 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的“合规风险”不包括( )。 《商业银行合规管理指引》所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的风险() 商业银行合规管理部门应组织制定等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导() 根据《商业银行合规风险管理指引》,所称合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。法律、规则包括()。[2017年6月真题] 根据《商业银行合规风险管理指引》的规定,合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致,下列属于规则和准则的有( )。[2016年5月真题] 商业银行合规风险管理指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受()的风险。 下列选项中,属于《商业银行合规风险管理指引》所称的法律、规则和准则的有(  )。 合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受( )的风险。 合规风险包括商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受的声誉损失。
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