单选题

以下情形中公司可以公开发行可转换债券的有( )。
Ⅰ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%,扣非后为5.48%
Ⅱ.公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
Ⅲ.公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅳ.上市公司净资产为16亿,发行可转换公司债券未提供担保

A. Ⅰ,Ⅳ
B. Ⅱ,Ⅳ
C. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ

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多选题
上市公司不得公开发行可转换公司债券的情形包括()
A.发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B.最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责 C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺行为 D.严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形
答案
多选题
以下情形中,可以申请公开发行并进入精选层的有()。
A.市值不低于2亿元,最近两年净利润均不低于1500万元且加权平均净资产收益率平均不低于8%,或者最近一年净利润不低于2500万元且加权平均净资产收益率不低于8% B.市值不低于4亿元,最近两年营业收入平均不低于1亿元,且最近一年营业收入增长率不低于30%,最近一年经营活动产生的现金流量净额为正 C.市值不低于8亿元,最近一年营业收入不低于2亿元,最近两年研发投入合计占最近两年营业收入合计比例不低于8% D.市值不低于15亿元,最近两年研发投入合计不低于5000万元
答案
单选题
以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有(  )。 Ⅰ.首次公开发行股票并上市 Ⅱ.上市公司非公开发行股票 Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
以下情形中公司可以公开发行可转换债券的有( )。 Ⅰ.最近三个会计年度加权平均净资产收益率扣非前为6.05%,扣非后为5.48% Ⅱ.公司现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查 Ⅲ.公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅳ.上市公司净资产为16亿,发行可转换公司债券未提供担保
A.Ⅰ,Ⅳ B.Ⅱ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
答案
单选题
上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比上年下降( )的情形。
A.20%以上 B.30%以上 C.50%以上 D.70%以上
答案
多选题
以下系主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件有(  )
A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣非前后净利润孰低,作为加权平均净资产收益率的计算依据 B.本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的40% C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息 D.最近一期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
答案
多选题
以下为公司不得公开发行公司债券的情形有(  )
A.改变公开发行公司债券募集资金的用途 B.前一次公开发行的公司债券尚未募足 C.一个短期债务违约,到期未支付本息,在申报前归还了本息 D.本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 E.公司2015年2月申报,2012年3月披露的2011年年度财务报告中存在虚假记载
答案
单选题
以下是主板上市公司公开发行可转换公司债券应符合的条件的有( )
A..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B..Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C..Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D..Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
多选题
上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行可转换公司债券()
A.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 C.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 D.上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
答案
单选题
下列情形中可以再次公开发行公司债券的是( )。
A.前一次公开发行的公司债券尚未募足 B.连续5年亏损 C.改变公开发行公司债券所募资金的用途 D.对已公开发行的公司债券延迟支付本息
答案
热门试题
上市公司最近24个月内曾公开发行证券的,在发行可转换公司债券时,不能存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。 以下情形中,符合主板上市公司发行可转换公司债券的有( ) 以下情形中,不构成主板上市公司发行可转换债券障碍的有(  ) 公开发行可转换公司债券,都应当提供担保。 公开发行可转换公司债券,都应当提供担保() 以下关于发行公司债券的说法正确的有()。Ⅰ公司债券可以公开发行,也可以非公开发行Ⅱ境内公司制法人企业均可以发行公司债券Ⅲ股票公开转让的非上市公众公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券Ⅳ上市公司可以发行附认股权、可转换成相关股票等条款的公司债券 以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有( )。Ⅰ 首次公开发行股票并上市Ⅱ 上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅲ 上市公司公开发行公司债券Ⅳ 发行资产证券化产品 甲上市公司拟公开发行可转换公司债券,但如果其最近一定时期内受到过证券交易所的公开谴责,则不得公开发行可转换公司债券。该一定时期指的是( )。 公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但( )的公司除外。 下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的说法正确的有()。 公开发行可转换公司债券,资信评级机构()跟踪评级报告 公开发行可转换公司债券,应当提供担保 。对此,下列说法正确的有(   ) 。 公开发行可转换公司债券,应当提供担保。对此,下列说法正确的有() 以下情形中,不构成主板上市公司发行可转换公司债券障碍的有( ) 公开发行的可转换公司债券,如果( ),应当召开债券持有人会议。 公开发行可转换债券的公司,最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不得低于() 上市公司公开发行可转换公司债券,该可转换公司债券自发行结束之日起( )后方可转换为公司股票。 公开发行可转换债权公司本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的() 我国上市公司不可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。() 以下事项中,需要聘请保荐机构保荐的有()。Ⅰ.首次公开发行股票Ⅱ.创业板上市公司非公开发行股票适用简易程序且自行销售Ⅲ.上市公司发行分离交易可转换公司债券Ⅳ.上市公司公开发行公司债券Ⅴ.发行资产证券化产品
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