多选题

申请监管意见书的证券公司应当提交的说明材料包括()

A. 公司基本情况
B. 公司财务指标以及风险控制指标情况
C. 公司合规经营情况
D. 内部控制情况

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多选题
申请监管意见书的证券公司应当提交的说明材料包括()
A.公司基本情况 B.公司财务指标以及风险控制指标情况 C.公司合规经营情况 D.内部控制情况
答案
多选题
监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料( )。
A.法人治理情况 B.公司财务指标及风险控制指标情况 C.公司合规经营情况 D.内部控制情况
答案
多选题
监管意见书是证券公司申请IPO上市的必备文件之一。申请出具监管意见书的证券公司应当向中国证监会提交以下情况的说明材料()。
A.公司基本情况 B.公司财务指标以及风险控制指标情况 C.公司合规经营情况 D.内部控制情况
答案
多选题
证券公司在提交首次公司发行股票并上市申请前,向中国证监会申请出具监管意见书提交的说明材料中,应提供会计师事务所对()的审计意见。
A.公司近三年财务报告 B.风险控制指标监管报告 C.净资本计算表 D.主要股东最近一年的财务报告
答案
单选题
证券公司在提交首次公开发行股票并上市申请前,应当向中国证监会提交有关材料,申请出具监管意见书。提交的材料中涉及公司财务指标及风险控制指标情况的内容不包括( )。
A.公司近三年及最近一月财务情况 B.公司近三年经纪、自营、承销、资产管理(定向、集合、专项分别说明)等各项业务收入情况 C.公司最近24个月净资本等风险控制指标与中国证监会规定标准的比较情况 D.会计师事务所对公司近三年财务报告、净资本计算表、风险资本准备计算表、风险控制指标监管报表的审计意见
答案
多选题
证券公司申请融资融券业务资格,应当向证监会提交的材料包括()。
A.内部管理制度 B.负责融资融券业务的高级人员与业务人员的名册及资格证明文件 C.融资融券业务申请书 D.股东大会关于经营融资融券业务的决议
答案
多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。
A.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议 B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
答案
多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会的决议 B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
答案
单选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交申请材料不包括()。
A.证券公司的营业执照、组织机构代码证 B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的,应提供股东会或者股东大会的决议 C.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
答案
多选题
证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。
A.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会作出的,应提供股东会或者股东大会的决议 B.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本 C.净资本等指标的计算表及相关说明 D.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
答案
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