单选题

监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起( )个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行。

A. 5
B. 10
C. 15
D. 20

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单选题
监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的,可自收到处分通知之日起( )个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核,复核期间该处分决定不停止执行。
A.5 B.10 C.15 D.20
答案
判断题
全国股转公司根据纪律处分委员会的纪律处分审议意见,作出纪律处分决定,向监管对象发送纪律处分决定书。
答案
单选题
自律监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的,可以自收到纪律处分事先告知书之日起()个交易日内,以书面形式向全国股转公司提出申辩。
A.2 B.10 C.5 D.15
答案
多选题
全国股转公司自律监管和纪律处分的对象包括()。
A.实际控制人 B.会计师事务所 C.收购人 D.破产管理人及其相关人员
答案
单选题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定,属于可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
A.自查发现但未主动报告的 B.未采取有效措施消除不良影响的 C.未积极配合全国股转公司实施相关措施的 D.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
答案
单选题
全国股转公司拟实施下列()纪律处分的,应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书。
A.口头警告 B.公开谴责 C.罚金 D.警示函
答案
多选题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,以下属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分的情形的是()。
A.未对市场造成实际影响的 B.自查发现并主动报告的 C.已经实施有效措施消除不良影响的 D.积极配合全国股转公司实施相关措施的
答案
多选题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,以下属于应从重、加重实施自律监管措施和纪律处分的情形的是()。
A.自律监管对象最近六个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚 B.自律监管对象最近十二个月内曾受到中国证监会行政监管措施或行政处罚 C.自律监管对象最近六个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分 D.自律监管对象最近十二个月内曾被全国股转公司实施自律监管措施或者纪律处分
答案
多选题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定,不属于可以从轻、减轻实施自律监管措施和纪律处分的情形是()。
A.自查发现并主动报告的 B.已经采取有效措施消除不良影响的 C.违规行为已对市场造成实际影响但未产生严重后果的 D.初犯且认错态度较好的
答案
判断题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》规定由全国股转公司实施的自律监管措施,应由业务部门提出建议,全国股转公司授权业务部门作出决定并实施。
答案
热门试题
根据《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》,从轻、减轻情节包括()。 《全国中小企业股份转让系统自律监管措施和纪律处分实施细则》第九条,自律监管对象()内曾收到中国证监会行政监管措施或行政处罚的,可以从重、加重实施自律监管措施和纪律处分。 全国股转公司或业务部门可以通过()方式向监管对象送达自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。 全国股转公司或业务部门对监管对象实施纪律处分的,监管对象应当于收到决定书两个交易日内在指定信息披露平台披露被实施纪律处分的相关情况。 下列哪项不是全国股转系统对自律监管对象采取的纪律处分类型()。 全国股转公司可以通过电子邮件、邮寄、传真、公告等方式向监管对象发送自律监管措施决定书、自律监管措施事先告知书、纪律处分决定书、纪律处分事先告知书及其他相关文件。 监管对象在规定期限内提交书面申辩的,全国股转公司可以召开纪律处分委员会会议再次审议该纪律处分事项。 监管对象被全国股转公司实施自律监管措施和纪律处分的,应当根据规则履行相关义务。监管对象未按要求履行义务的,全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。 拟实施下列哪些纪律处分应当向自律监管对象发送纪律处分事先告知书()。 下列属于全国股份转让系统公司对《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定的监管对象的是()。   监管对象对全国股转公司实施的自律监管措施和纪律处分不服,且根据全国股转公司业务规则可以申请复核的,可以按照复核程序的相关规定,向全国股转公司复核委员会申请复核。 挂牌公司收到自律监管措施决定书或纪律处分决定书的,应在收到之日(),在全国股转系统指定信息披露平台公布相关情况。 挂牌公司于2019年12月20日(周五)收到纪律处分决定书,最晚应于()在全国股转系统指定信息披露平台公布收到纪律处分决定书的相关情况。 挂牌公司董事违反全国股转系统业务规则的,全国股转公司可以视情节轻重给予纪律处分,并记入诚信档案。以下属于纪律处分的是()。 即使全国股转公司认定违规事实所依据的行政处罚决定书、行政监管措施决定书或者司法裁判文书被依法撤销,监管对象仍不可向全国股转公司书面申请撤销其自律监管措施或纪律处分。 行政处罚决定书、行政监管措施决定书或者生效司法裁判文书中对有关情况作出认定的,全国股转公司可以据此认定监管的违规事实,并实施相应的自律监管措施或者纪律处分。 对有关责任人作出纪律处分决定后,要在60个工作日内安排专人将纪律处分决定送达被处理人。(30() 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,全国股份转让系统的监管对象包括(  )。Ⅰ.挂牌公司Ⅱ.挂牌公司董事Ⅲ.持有挂牌公司1.5%股份的股东Ⅳ.投资者 因违规行为受到纪律处分的员工,对处分决定不服的,可以向()申请复议。 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人收到自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的,申请挂牌公司、挂牌公司应当在收到之日起五个交易日内,在全国股转系统指定信息披露平台公布收到自律监管措施决定书或者纪律处分决定书的相关情况。
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