多选题

若期货公司及其股东违及《期货公司管理办法》有关规定,中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行()。

A. 监管谈话
B. 责令改正
C. 出具警示函
D. 拘捕扣押

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多选题
若期货公司及其股东违及《期货公司管理办法》有关规定,中国证监会及其派出机构可以与其负责人以及相关工作人员进行()。
A.监管谈话 B.责令改正 C.出具警示函 D.拘捕扣押
答案
判断题
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》是根据《期货公司管理办法》等有关规定制定的。
答案
多选题
期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以()。
A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话 B.责令改正 C.出具警示函 D.对负责人采取拘留等强制措施
答案
单选题
根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司股东会每年应当至少召开()次会议。
A.一 B.二 C.三 D.四
答案
单选题
依据《期货公司管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。
A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会
答案
单选题
根据《期货公司管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是()。
A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会
答案
单选题
依据《期货公司监督管理办法》的规定,依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是( )。
A.期货交易所 B.中国证监会及其派出机构 C.中国期货业协会 D.中国银监会
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当建立()
A.与风险监管指标相适应的内部控制制度 B.动态的风险监控机制 C.动态的资本补足机制 D.动态的保证金监控机制
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当建立()
A.与风险监管指标项适应的内部控制制度 B.动态的风险监控和资本补足机制 C.与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度 D.保证金监管制度
答案
多选题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司应当建立( )。
A.与风险监管指标项适应的内部控制制度 B.动态的风险监控和资本补充机制 C.与期货投资者保障基金相适应的内部控制制度 D.保证金监管制度
答案
热门试题
为适应期货市场对外开放需要,加强和完善对外商投资期货公司的监督管理,根据( )有关规定,制定《外商投资期货公司管理办法》。 期货公司股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司监督管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以对其采取下列( )措施。 根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司的股东及实际控制人出现()情形之一的,应当在3日内通知期货公司。 期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》,逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司() 根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司有()情形的,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当() 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当() 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括(  )。 依据《期货公司管理办法》的规定,期货公司变更5%以上的股权,应当符合()。 根据《期货公司管理办法》的规定,期货公司变更5%以上的股权,应当符合()。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括() 根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括( )。 《外商投资期货公司管理办法》所称外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司( )以上股权的期货公司。 中国证监会及其派出机构将下列()事项记入期货公司及期货公司首席风险官诚信档案。 ( ),国务院和中国证监会分别颁布了《期货交易暂行条例》、《期货交易所管理办法》、《期货经纪公司管理办法》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法》和《期货从业人员资格管理办法》。 根据《期货公司管理办法》及相关规定,以下有关期货公司基本业务的叙述中,正确的有()。 根据《期货公司监督管理办法》的规定,期货公司应当向客户全面客观介绍( )。 根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应当建立() 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括() 根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,期货公司应当按照信息公示有关规定,在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示的相关信息包括(  )。
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