多选题

主承销商尽职调查的意义,具体包括()。

A. 减轻投资者与发行人之间的信息不对
B. 促进债务融资工具市场合理定价,降低市场运行成本
C. 挖掘发行人投资亮点
D. 减小主承销商面临的监管风险
E. 为其他中介机构的尽职调查提供总体方向性指引和全局性参考

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多选题
主承销商尽职调查的意义,具体包括()
A.减轻投资者与发行人之间的信息不对 B.促进债务融资工具市场合理定价,降低市场运行成本 C.挖掘发行人投资亮点 D.减小主承销商面临的监管风险、承销风险和声誉风险 E.为其他中介机构的尽职调查提供总体方向性指引和全局性参考
答案
多选题
主承销商尽职调查的意义,具体包括()。
A.减轻投资者与发行人之间的信息不对 B.促进债务融资工具市场合理定价,降低市场运行成本 C.挖掘发行人投资亮点 D.减小主承销商面临的监管风险 E.为其他中介机构的尽职调查提供总体方向性指引和全局性参考
答案
多选题
主承销商尽职调查应遵循的原则为()
A.勤勉尽责 B.诚实信用 C.投资者利益为先 D.尽职免责
答案
多选题
通过尽职调查,机构(主承销商)必须至少要达到的目的是()。
A.充分了解发行经营情况及面临的风险和问题 B.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件 C.准确、完整 D.了解并选择具备资质的中介服务机构
答案
多选题
通过尽职调查,机构(主承销商)必须至少要达到的目的是()。
A.充分了解发行经营情况及面临的风险和问题 B.有充分理由确信发行人符合《证券法》等法律法规及中国证监会规定的发行条件 C.确信发行人申请文件和公开募集文件真实、准确、完整 D.了解并选择具备资质的中介服务机构
答案
多选题
主承销商对上市公司新股发行申请的尽职调查,包括对上市公司()。
A.财务和经营风险的调查 B.规范运作的调查 C.募集资金使用情况的调查 D.员工及其社会保障情况的调查
答案
多选题
主承销商应通过尽职调查,以合理确信企业注册文件的()
A.真实性 B.准确性 C.完整性 D.及时性
答案
单选题
承销团中承销商的种类可以分为( )。 Ⅰ.主承销商 Ⅱ.联席主承销商 Ⅲ.副主承销商 Ⅳ.分销商 Ⅴ.副承销商
A.Ⅰ,Ⅲ B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
答案
多选题
在发行债务融资工具时,主承销商开展尽职调查可采用等方法()
A.网络搜索 B.查阅、访谈 C.列席会议 D.实地调查、信息分析 E.印证和讨论
答案
单选题
承销团中承销商的种类可以分为()。<br/>Ⅰ主承销商<br/>Ⅱ联席主承销商<br/>Ⅲ副主承销商<br/>Ⅳ分销商<br/>Ⅴ副承销商
A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案
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承销团由()家以上的承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商进行承销活动 主承销商在对发行人进行尽职调查时,需要对公司___人员的情况进行调查() 主承销商尽职调查的目的为对债务融资工具注册文件的进行审慎核查() 第 156 题 承销团由两家以上承销商组成的,可以设副主承销商,协助主承销商组织承销活动。(  ) (名词解析)主承销商 担任主承销商的证券公司应当重点关注下列哪些事项,并在尽职调查报告中予以说明?( ) 非金融企业债务融资工具主承销商包括() 我行是交易商协会A类主承销商,可主承销以下哪些产品() 企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的,可设( )家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动。 企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的,可设()家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动 股票发行申请过程中,主承销商尽职调查的绝大部分工作集中于( )阶段。 在企业债券发行中,至少累计担任过( )副主承销商的金融机构方可担任主承销商。 主承销商承销短期融资券业务收取的费用不包括()。 余额包销指在承销协议所规定的承销期开始之前,由主承销商或联席主承销商按承销协议规定价格全额认购债务融资工具的承销方式() 在承销协议所规定的承销期结束后,由主承销商或联席主承销商按发行价认购未售出的债务融资工具的承销方式为() 主承销商的资格审查需要由()完成 保荐机构与主承销商是什么关系? 企业证券的承销组织中,()才能成为主承销商 发行人及其主承销商发行过程中发布的信息包括()。 首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列()对象配售股票。Ⅰ主承销商管理的公募基金Ⅱ持有发行人3%股份的股东Ⅲ持有主承销商5%股份的股东Ⅳ持有分销商5%股份的股东(不构成控股)Ⅴ在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
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