多选题

当前,券商集合资产管理计划适用的法律法规包括( )。

A. 《证券法》
B. 《证券投资基金法》
C. 《证券公司监督管理条例》
D. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》
E. 《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》

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多选题
当前,券商集合资产管理计划适用的法律法规包括( )。
A.《证券法》 B.《证券投资基金法》 C.《证券公司监督管理条例》 D.《证券公司客户资产管理业务管理办法》 E.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》
答案
判断题
适用法律法规()是指烟草专卖行政主管部门在作出具体行政行为时,适用了不应适用的法律法规,或没有适用应该适用的法律法规的违法行为
答案
单选题
“券商集合资产管理计划合同”要视同()管理。
A.一般凭证 B.一般凭条 C.重要空白凭证
答案
多选题
券商集合资产管理计划与基金所依存的法律环境不同。主要依据的法律及规章包括()
A.《中华人民共和国证券法》 B.《中华人民共和国证券投资基金法》 C.《中华人民共和国经济法》 D.《证券公司监督管理条例》 E.《证券公司客户资产管理业务管理办法》
答案
判断题
券商集合资产管理计划不可以申购新股。 ( )
答案
单选题
物业运营管理部应对法律、法规进行及时更新,至少每一次组织各部门对适用法律法规进行查新和识别()
A.2年 B.1年 C.半年 D.3个月
答案
单选题
《税务稽查报告》适用法律法规错误或者提出处理处罚意见不当的,审理部门应当()
A.退回案卷 B.要求检查人员更改《税务稽查报告》 C.书面告知检查人员,并向局领导汇报 D.另行提出税务处理、处罚意见
答案
多选题
托管银行对券商集合资产管理计划托管,主要提供()服务。
A.资产保管 B.会计核算 C.投资监督 D.信息披露
答案
多选题
托管银行对券商集合资产管理计划托管,主要提供()服务。
A.投资管理 B.会计清算 C.投资监督 D.信息披露
答案
主观题
小金库资金来源与小金库资金用途处理处罚适用法律法规依据不一致时,以法律法规规定的()为标准进行处罚
答案
热门试题
150. 为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺,组织应建立、实施和保持程序,以( )评价对现行适用法律法规和其他要求的遵守情况。 小金库资金来源与小金库资金用途处理处罚适用法律法规依据不一致时,以法律法规规定的()为标准进行处罚 李先生计划投资某限定性券商集合资产管理计划,下列()不是限定性集合资产管理计划的投资方向。 《合同违法行为监督处理办法》第12条规定:法律法规已有规定的,从其规定。涉及法律法规的转致和竞合时,应当按照下列哪几项原则适用法律() 人民法院审理上诉案件,认为原判决认定事实清楚,但适用法律法规错误的,应()。 证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()。Ⅰ.限定性集合资产管理计划Ⅱ.特定性集合资产管理计划Ⅲ.非限定性集合资产管理计划Ⅳ.非特定性集合资产管理计划 《税务稽查报告》适用法律法规错误或者提出处理处罚意见不当的,审理部门应当处理的方式是() 适用法律、法规及外来文件包括的范围() 私募资产管理业务涉及的法律法规主要包括() 证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。Ⅰ.定向资产管理计划Ⅱ.限定性集合资产管理计划Ⅲ.集合资产管理计划 Ⅳ.非限定性集合资产管理计划 审查时适用的法律法规主要包括()。 券商集合资产理财计划同时面对个人及机构客户销售。() 规定了质量管理体系的要求,可供组织证实其产品具有稳定的满足顾客要求和适用法律法规要求的能力的标准是() 在实际业务操作中,券商集合资产管理计划的设立与运行主要是根据() 券商集合资产管理计划是指证券公司承担投资者资产管理智能,设计各类集合资产管理业务产品,为投资者提供投资、运营等资产管理服务() 在集合资产管理计划中,客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。() 集合资产管理计划说明书包括() 集合资产管理计划运作期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支。() 集合资产管理计划说明书应当清晰的说明集合资产管理计划的() 证券公司、推广机构应当严格按照经核准的()推广集合资产管理计划。 I.集合资产管理风险提示书 II.集合资产管理计划说明书 III.集合资产管理合同 IV.集合资产推广计划
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