单选题

()是风险管理部门与法律合规部门通过提供风险管理和合规管理的框架、思路与方法,督促组织内各部门开展科技风险评估与风险管理体系建设工作。

A. 事前控制
B. 事中管理
C. 事后监督
D. 事后反馈

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单选题
()是风险管理部门与法律合规部门通过提供风险管理和合规管理的框架、思路与方法,督促组织内各部门开展科技风险评估与风险管理体系建设工作。
A.事前控制 B.事中管理 C.事后监督 D.事后反馈
答案
判断题
合规风险管理的“三道防线”中,合规管理部门和风险管理部门是第一道防线()
答案
判断题
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制。
答案
判断题
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制()
答案
单选题
合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间应有__关系()
A.协作 B.隶属 C.利益 D.权属
答案
多选题
合规管理部门应()、()、()的向管理层提供定性描述的合规风险状况报告。
A.及时 B.定时 C.全面 D.完整
答案
单选题
合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()
A.合规经营 B.合规风险识别和管理流程 C.合规制度与培训教育
答案
多选题
根据《承德银行合规风险管理办fa(试行)》,总行各业务管理部门的合规风险管理职责有哪些()
A.根据合规规则和本条线实际情况制定并执行本条线合规管理计划 B.跟踪本条线合规规则的更新情况,并根据其掌握的合规规则更新情况及时制定和完善本条线规章制度 C.在新业务、新产品开发以及规章制度制定过程中,确保新产品、新业务和规章制度符合合规规则 D.组织落实本条线新员工上岗前合规培训和岗位定期合规培训等 E.开展本条线合规风险检查,及时报告合规风险,并有效整改合规风险
答案
多选题
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括( )。
A.特定政策的实施与评价 B. C.特定程序的实施与评价 D. E.合规风险评估 F. G.合规性测试
答案
多选题
合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括( )。
A.特定政策的实施与评价 B.特定程序的实施与评价 C.合规风险评估 D.合规性测试 E.合规培训与教育
答案
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根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是() 关于《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是()。   《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。 商业银行的风险管理部门应当与合规部门、内部审计部门共同制定并执行风险管理策略。( ) 商业银行合规管理部门应组织制定等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导() 本行各级风险管理部门(包括风险管理部或法律与合规部)主要职责包括但不限于() 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,合规管理部门应在合规负责人的管理下协助__有效识别和管理商业银行所面临的合规风险() 根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。   根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( ) 依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定,专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗,合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告,必须向当地银监会报告() 合规管理部门的独立性主要包括( )。 Ⅰ.合规管理部门在公司内部享有正式的地位,并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定 Ⅱ.在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上,应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 Ⅲ.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 Ⅳ.合规管理部门员工为履行职责,能够享有相应的资源,应能够获取和接触必需的信息和人员 合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,并分管业务条线。 ( ) 948__应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告() 商业银行合规管理部门负责人可由风险管理部门负责人兼任。 商业银行合规风险管理指引所称合规管理部门,是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的() 总行内控合规与法律部为集团操作风险、合规风险管理的牵头执行部门,具体职责包括() 合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险程序,按规定的报告路线,()地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。 合规风险报告是指合规管理部门等依照银行内部合规风险程序,按规定的报告路线,()地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。 按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。高级管理层() 专营机构应建立健全合规及风险管理体系,在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗()
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