多选题

下列有关反洗钱行政调查的表述,正确的有。---法律合规部()

A. 反洗钱行政调查中.对可能被转移.隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,国务院反洗钱行政主管部门有封存权
B. 反洗钱行政调查中.对可能被转移.隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,应立即请求司法机关予以封存,司法机关应予配合
C. 反洗钱行政调查时如需封存文件.资料.应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单一式二份,由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章,一份交金融机构,一份附卷备查
D. 反洗钱行政调查时如需封存文件.资料.应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单一式三份,由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章,一份交金融机构,一份交司法机关,一份附卷备查

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多选题
下列有关反洗钱行政调查的表述,正确的有。---法律合规部()
A.反洗钱行政调查中.对可能被转移.隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,国务院反洗钱行政主管部门有封存权 B.反洗钱行政调查中.对可能被转移.隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,应立即请求司法机关予以封存,司法机关应予配合 C.反洗钱行政调查时如需封存文件.资料.应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单一式二份,由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章,一份交金融机构,一份附卷备查 D.反洗钱行政调查时如需封存文件.资料.应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单一式三份,由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章,一份交金融机构,一份交司法机关,一份附卷备查
答案
多选题
法律合规部◆下列有关反洗钱行政调查的表述,正确的有()
A.反洗钱行政调查中.对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,国务院反洗钱行政主管部门有封存权 B.反洗钱行政调查中.对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料,应立即请求司法机关予以封存,司法机关应予配合 C.反洗钱行政调查时如需封存文件.资料,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单一式二份,由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章,一份交金融机构,一份附卷备查 D.反洗钱行政调查时如需封存文件.资料,应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚,当场开列清单一式三份,由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章,一份交金融机构,一份交司法机关,一份附卷备查
答案
判断题
反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,只能用于反洗钱行政调查。---法律合规部()
答案
判断题
根据省行反洗钱管理办法,省行法律与合规部在外部有关反洗钱法律、法规及监管规定发生变化时,应向省行相关部门发出《预警提示》。
A.对 B.错
答案
判断题
根据省行反洗钱管理办法,省行法律与合规部在外部有关反洗钱法律、法规及监管规定发生变化时,应向省行相关部门发出《预警提示》()
答案
多选题
根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款。---法律合规部()
A.未按规定履行客户身份识别义务的 B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的 C.违反保密规定.泄漏有关信息的 D.未按规定对职工进行反洗钱培训的
答案
多选题
下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是。---法律合规部()
A.反洗钱工作应纳入内部审计范畴 B.反洗钱工作应实行条线管理 C.反洗钱措施应能有效发现.识别和报告可疑交易 D.反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求
答案
多选题
下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是。---法律合规部()
A.金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作 B.金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度 C.未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作 D.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
答案
判断题
法律合规部◆银监会是国务院反洗钱行政主管部门,负责全国的反洗钱监督管理工作()
答案
判断题
银监会是国务院反洗钱行政主管部门,负责全国的反洗钱监督管理工作。---法律合规部()
答案
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《反洗钱法》的立法宗旨是为了。---法律合规部() 涉及追究洗钱犯罪的司法协助,由国务院反洗钱行政主管部门依照有关法律的规定办理。(法律合规部)() 对客户开展反洗钱宣传是金融机构。---法律合规部() 法律合规部◆对客户开展反洗钱宣传是金融机构() 如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。(法律合规部)() 《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交,受法律保护。---法律合规部() 根据《中华人民共和国反洗钱法》的有关规定,下列有关反洗钱工作分工的说法正确的是:() 国家确定以机构负责组织协调国家反洗钱工作。---法律合规部() 对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况,负有反洗钱监督监督检查职责。---法律合规部() 关于反洗钱合规性风险表述错误的是(  )。 根据我国现行法律的规定,国务院反洗钱行政主管部门是.---法律合规部() 什么部门组织、协调全国的反洗钱工作,负责反洗钱的资金监测,制定反洗钱规章,监督、检查金融机构履行反洗钱义务的情况,在职责范围内调查可疑交易活动,履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责? 反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是。---法律合规部() 总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是一级分行反洗钱主管部门() 银行业从业人员的下列行为中,属于反洗钱规定的有。---法律合规部() 总行内控合规监督部(全球反洗钱中心)是() 国务院反洗钱行政主管部门的派出机构在国务院反洗钱行政主管部门的授权范围内,对金融机构履行反洗钱义务的情况进行监督、检查。---法律合规部() 分行各部门应对照总行部门职责,开展反洗钱工作,在业务管理中落实各项反洗钱要求,设置,配合法律合规部做好反洗钱风控管理() 各级行应当切实履行反洗钱义务,不断加强有关反洗钱法律法规教育,防范()进行洗钱犯罪活动。 反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的。---法律合规部()
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