单选题

银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按规定频率、对账方式、对账率开展对账工作,不对按规定上门对账()

A. 高风险账户
B. 风险账户
C. 异常账户
D. 较高风险账户

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单选题
银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按规定对对账信息的进行审验确认()
A.真实性 B.完整性 C.有效性 D.准确性
答案
单选题
银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按规定频率、对账方式、对账率开展对账工作,不对按规定上门对账()
A.高风险账户 B.风险账户 C.异常账户 D.较高风险账户
答案
单选题
银行业金融机构个人结算业务条线人员严禁不向客户提示和安全注意事项()
A.网络交易风险 B.账户交易风险 C.代理交易风险 D.洗钱风险
答案
单选题
银行业金融机构资产处置业务条线人员严禁对权属证书、抵债资产等不按原则进行管理()
A.业务经办与保管分离 B.业务经办与复核分离 C.业务复核与保管分离 D.账务分离
答案
多选题
根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》,银行业金融机构相关业务条线的行为禁令包括()
A.柜台业务方面 B.法人信贷业务方面 C.授信业务方面 D.职业操守方面 E.代理业务方面
答案
单选题
根据《银行业金融机构与监管部门交往“十严禁”》的通知》规定,银行业金融机构严禁向监管人员推销银行业金融机构股份()
A.正确 B.错误
答案
多选题
银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向,柜面办理对公存款大额转账和现金支取业务时,不以相结合方式对存款单位资金转出真实性进行审核,不对经办人员真实身份进行审核()
A.印鉴审核 B.支付密码器校验 C.大额热线查证 D.双人核实
答案
多选题
银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向,在客户申请账户信息变更、更换预留银行印鉴、账户撤销时,不以相结合方式对客户业务发起的真实性进行审核,不对经办人员真实身份进行审核()
A.双人上门现场调查 B.亲见亲签 C.远程视频连线核查 D.获取有效电子签名和数据电文 E.印鉴审核 F.热线查证
答案
多选题
银行业金融机构从业人员严禁对不抵制,不及时向上级报告或不按规定越级报告()
A.违规 B.违纪 C.违法 D.或可能导致风险的业务操作
答案
多选题
《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定,从业人员应当反映银行业金融机构业务信息()
A.合规 B.依法 C.客观 D.真实
答案
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