单选题

首席风险官应当向期货公司总经理、( )和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 董事长

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单选题
首席风险官向()负责。首席风险官向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经济管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.期货公司董事长 B.期货公司董事会 C.期货交易所 D.证监会
答案
单选题
首席风险官应当向期货公司总经理、( )和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.董事长
答案
多选题
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会提交工作报告,报告的内容包括()。
A.期货公司董事履职情况 B.期货公司合规经营风险管理状况和内部控制状况 C.首席风险官所作的尽职调查 D.提出的整改意见和期货公司整改效果
答案
多选题
首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交()
A.每周工作报告 B.月度工作报告 C.季度工作报告 D.年度工作报告
答案
多选题
首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交()。
A.周度工作报告 B.月度工作报告 C.季度工作报告 D.年度工作报告
答案
单选题
首席风险官应当向期货公司总经理、( )和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.董事会 B.监事会 C.股东大会 D.董事长
答案
单选题
期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告,按照规定,应( )。
A.在每月结束之日起5个工作日内提交月度工作报告 B.在每季度结束之日起10个工作日内提交季度工作报告 C.在每季度结束之日起20个工作日内提交季度工作报告 D.在每半年度结束之日起30个工作日内提交半年度工作报告
答案
判断题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()
答案
判断题
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构()
答案
单选题
期货公司首席风险官应当提前()日向期货公司董事会提出辞职申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构
A.10 B.15 C.20 D.30
答案
热门试题
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。 ( ) 首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。( ) 期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向()报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。 首席风险官发现期货公司(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告 期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。 期货公司首席风险官应当在( )内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。 期货公司首席风险官应当在()内向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告。 被免职的首席风险官可以向公司住所地中国期货业协会派出机构解释说明情况。( ) 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的,向总经理提出整改意见,总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向( )报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。 首席风险官应当向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构提交( ) 期货公司不得随意拟解聘首席风险官,因为首席风险官是由住所地中国证监会派出机构任命的。 期货公司首席风险官应在每年()之前向公司住所地中国证监会派出机构提交上-年度全面工作报告。 首席风险官提出辞职的,应当提前( )日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。 首席风险官提出辞职的,应当提前()日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。 首席风险官提出辞职的,应当提前()日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。 首席风险官提出辞职的,应当提前20日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。( ) 首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。() 期货公司首席风险官发现期货公司有()行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。 期货公司拟解聘首席风险官的,应当有正当理由,并向住所地中国证监会派出机构报告。( ) 首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝;必要时,应当及时向公司住所地中国期货业协会派出机构报告。( )
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