单选题

证券投资顾问业务签订协议应当(  )
I评估客户的风险承受能力
II为客户选择适当的投资顾问服务或产品
III告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况
IV替客户进行签约

A. I、II、III
B. I、II、III、IV
C. II、III、IV
D. I、II、IV

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单选题
证券投资顾问业务签订协议应当(  )I评估客户的风险承受能力II为客户选择适当的投资顾问服务或产品III告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况IV替客户进行签约
A.I、II、III B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、II、IV
答案
单选题
证券投资顾问业务签订协议应当( )。Ⅰ.评估客户的风险承受能力Ⅱ.为客户选择适当的投资顾问服务或产品Ⅲ.告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况Ⅳ.替客户进行签约
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
单选题
证券投资顾问业务签订协议应当()<br/>I评估客户的风险承受能力<br/>II为客户选择适当的投资顾问服务或产品<br/>III告知客户服务内容、方式、收费以及风险情况<br/>IV替客户进行签约
A.I、II、III B.I、II、III、IV C.II、III、IV D.I、II、IV
答案
多选题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,与客户签订协议内容应包括()
A.当事人的权利义务 B.收费标准和支付方式 C.争议或者纠纷解决方式 D.证券投资顾问的职责和禁止行为
答案
单选题
证券公司提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问协议,并对协议实行( )管理。
A.编号 B.分类 C.统一 D.保密
答案
多选题
证券公司提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理.协议应当包括( ).
A.当事人的权利义务 B.职责和禁止行为 C.除外事项 D.争议或者纠纷解决方式
答案
单选题
证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议内容应当包括()
A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④
答案
单选题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行(  )管理。
A.编号 B.统一 C.严格 D.宽松
答案
单选题
证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以用(  )方式提出解除协议。
A.口头 B.书面 C.口头或书面 D.口头和书面
答案
单选题
证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以用( )方式提出解除协议。
A.口头 B.口头或书面通知 C.口头和书面通知 D.书面通知
答案
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证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以(  )通知方式提出解除协议。 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以(  )通知方式提出解除协议。 以下关于证券投资顾问业务管理制度建设说法正确的是( )。 Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 Ⅲ.证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户承诺或者保证投资收益 Ⅳ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起( )个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起( )个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起( )个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作13内,客户可以用( )通知方式提出解除协议。 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起( )个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起()个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括()。 证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以用(  )通知方式提出解除协议。 下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。I 证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好II 证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求III 评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存IV 向客户提供适当的投资建议服务 下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理()。<br/>I证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好<br/>II证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求<br/>III评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存<br/>IV向客户提供适当的投资建议服务 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户()的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。 Ⅰ.服务需求 Ⅱ.资产状况 Ⅲ.风险承受能力 Ⅳ.投资偏好 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议,并对协议实行编号管理。协议应当包括()内容。 Ⅰ.当事人的权利义务 Ⅱ.证券投资顾问的职责和禁止行为 Ⅲ.投资决策由客户作出,投资风险由客户承担 Ⅳ.收费标准和支付方式 证券投资顾问业务管理制度建设应当要( )。 Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、适当管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投拆处理等业务环节 Ⅲ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应 Ⅳ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节 哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。 Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好 Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况况,评估客户风险承受能力和服务需求 Ⅲ.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存 Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务 按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求,证券投资顾问应当根据了解的客户情况在评估客户(  )的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。I服务需求II.健康状况III风险承受能力IV投资经验 提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协议。协议应当包括(  )I当事人的权利义务II证券投资顾问服务的内容和方式III证券投资顾问的职责和禁止行为IV收费标准和支付方式 在证券投资顾问业务的流程中,应当了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户(),由客户自主选择是否签约。Ⅰ.服务内容Ⅱ.服务方式Ⅲ.收费Ⅳ.风险情况
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