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SPV投资业务延期应以安全审慎为原则,其目的是通过延期将风险和处置拖延()

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SPV投资业务延期应以安全审慎为原则,其目的是通过延期将风险和处置拖延()
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单选题
为丰富金融资产管理公司开展不良资产投资业务的渠道,可通过设立SPV开展相关业务,以下关于其条件说法错误的是()
A.金融资产管理公司通过SPV募集外部资金用于不良资产收购和投资业务,需严格遵守《金融资产管理公司监管办法》中关于特殊目的实体的监管规定 B.金融资产管理公司需对SPV实施穿透管理,明确各参与方的风险承担责任,对外部资金来源进行审查,确保资金来源于合格的机构投资者 C.不得通过SPV为金融机构规避资产质量监管提供通道,不得通过SPV掩盖风险 D.需充分论证设立SPV的必要性,通过SPV募集的资金只能用于不良资产收购和相关投资业务,业务终结后原则上应在三个月内清理关闭,内审部门需定期对SPV业务开展和关闭情况进行审计
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单选题
根据我行SPV账户管理有关规定,SPV二类账户的投资业务到期后,资金应()
A.划回其同名基本账户 B.原路划回其所对应的一类账户 C.根据管理人划款指令操作 D.划至他行同名户即可
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判断题
开户上门核实业务必须遵从安全、效益、审慎的原则()
答案
单选题
商业银行须按照审慎原则计算债券投资业务,保证资本充足率适当有效()
A.风险权重 B.投资限额 C.地区分布限额 D.与全行非标的比例
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单选题
基金销售机构的内部控制的审慎性原则,即制定内部控制应以()为目标。
A.审慎经营 B.确保内部控制制度的有效执行 C.覆盖基金销售机构的各个环节 D.基金销售机构内各分支机构独立运行
答案
单选题
( )按照审慎监管原则,定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查
A.中国期货业协会 B.中国证监会及其派出机构 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构
答案
判断题
独立性原则,即制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。()
答案
单选题
个人理财业务的审慎性原则要求()
A.设计个人理财产品时应充分考虑银行的利益 B.尽量向客户销售高收益产品,提高客户的资产回报 C.充分考虑客户的风险承受能力 D.不须评估客户财物状况
答案
判断题
“延”表示车辆允许延期检修标记,涂打在延期修程标记左侧()
答案
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中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,( )对期货公司期货投资咨询业务进行检查。 下列属于证券投资顾问业务基本原则的有( )。Ⅰ 依法合规Ⅱ 诚实信用Ⅲ 公平维护客户利益Ⅳ 审慎原则 鲉形目第3眶下骨后延呈一骨突,通过颊部与()相连 《证券投资业务风险揭示书》应以()形式。 个人商业用房贷款业务应坚持审慎发展原则,纳入()业务管理。 以下能体现股权投资基金监管审慎原则的是()Ⅰ注重基金机构的风险防控和偿付能力Ⅱ切实保护投资者的合法权益Ⅲ适应其自身特点的监管原则Ⅳ确保基金运行稳健和财产安全 以特定对象(即SPV本身)为授信对象的SPV投资业务,若该SPV为在全国银行间市场、证券交易所等交易的标准化产品,可对该特定对象直接进行单笔授信业务审批,无需对该特定对象进行统一授信方案审批() 根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循(  )原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 招标方案中的标段划分应以减少投资、便于工程管理、保证工程安全和质量为原则() 招标方案中的标段划分应以减少投资、便于工程管理、保证工程安全和质量为原则。 我国股权投资基金监管的基本原则包括()。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.审慎监管原则Ⅲ.联合监管原则Ⅳ.全面监管原则 基金监管的基本原则有( )。   Ⅰ.保障投资人利益原则   Ⅱ.适度监管原则   Ⅲ.高效监管原则   Ⅳ.审慎监管原则 ()实行的是“双峰式”监管体制,目前其审慎监管局负责对所有金融机构的审慎监管,证券投资委员会负责对银行、证券、保险业的业务活动进行监管。 审慎性原则是商业银行在开展个人理财业务时必须遵循的原则,某银行的理财经理在面对个人理财客户时违反了审慎性原则的是( )。 股权投资基金监管的基本原则是()。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.审慎监管原则Ⅴ.分类监管原则 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应该遵守()。 ①独立原则 ②客观原则 ③效率原则 ④审慎原则 (   )是"双峰式"监管体制,目前其审慎监管局负责对所有金融机构的审慎监管,证券投资委员会负责对银行、证券、保险业的业务活动进行监管。 审慎经营原则是商业银行开展业务最重要的原则之一,下列表述错误的是( )。 审慎经营原则是商业银行开展业务最重要的原则之一,下列表述错误的是()。 基金监管的基本原则有( )。I.保障投资人利益原则Ⅱ.适度监管原则Ⅲ.高效监管原则Ⅳ.审慎监管原则
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