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首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?( )[ 2014年11月真题]
多选题
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?( )[ 2014年11月真题]
A. 期货公司净资本无法持续达到监管标准
B. 期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
C. 股东干预期货公司正常经营
D. 涉嫌占用、挪用客户保证金
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首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告()
A.期货公司净资本无法达到监管标准 B.股东干预期货公司正常经营 C.期货公司资产被抽逃占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 D.涉嫌占用挪用客户保证金
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告。
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的 B.期货公司净资本无法持续达到监管标准的 C.股东干预期货公司正常运营的 D.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?( )
A.期货公司净资本无法持续达到监管标准 B.期货公司资产被抽递. 占用. 挪用. 查封. 冻结或者用于担保 C.股东干预期货公司正常经营 D.涉嫌占用. 挪用客户保证金
答案
多选题
首席风险官发现期货公司涉嫌挪用客户保证金的,应当立即向()报告
A.公司所在地中国证监会派出机构 B.公司监事会 C.公司股东会 D.公司董事会
答案
多选题
首席风险官发现期货公司存在(),应该立即向监管部门报告
A.营业部从业人员不足 B.期货公司资产被用于担保 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准 D.结算部门未按规定向客户发送结算单
答案
多选题
首席风险官发现期货公司存在重大风险隐患的,应当向( )报告。
A.公司住所地中国证监会派出机构 B.公司董事会 C.公司监事会 D.期货业协会
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有系列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向()报告。
A.公司住所地中国证监会派出机构 B.公司董事会 C.公司监事会 D.期货业协会
答案
多选题
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?( )[ 2014年11月真题]
A.期货公司净资本无法持续达到监管标准 B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保 C.股东干预期货公司正常经营 D.涉嫌占用、挪用客户保证金
答案
多选题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题(),应当立即向监管部门报告。
A.公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 B.涉嫌占用挪用客户保证金等侵害客户权益 C.货公司净资本无法持续达到监管标准 D.期货公司资产被抽逃占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
答案
多选题
首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题(),应当立即向监管部门报告
A.公平对待本公司客户的权益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益 B.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益 C.期货公司净资本无法持续达到监管标准 D.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
答案
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首席风险官发现期货公司经营管理行为存在下列问题( ),应当立即向监管部门报告。
首席风险官发现期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的,应当立即向()报告
首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的,应当()
首席风险官发现期货公司嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的应当立即向公司住所地()报告
首席风险官发现期货公司有涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向()报告。
首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告()
首席风险官发现期货公司(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告
期货公司首席风险官发现期货公司有()行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官第 23 页 /共 31 页报告()
首席风险官发现期货公司有下列哪些违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告?()
首席风险官发现期货公司有下列( )违法违规行为的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
首席风险官发现期货公司有下列()违法违规行为时,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告()
发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告()
根据“期货公司首席风险官管理规定”,期货公司应当()提名并聘请首席风险官
首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。
期货公司拟解聘首席风险官的,应当向()报告。
期货公司拟解聘首席风险官的,应当向( )报告。
发生下列哪些情形的,期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告?( )
首席风险官发现期货公司有( )违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。
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