多选题

基金代销业务管理办法中要求客户提供和使用符合法律、行政法规及规章规定的有效身份证明文件和有关开户资料,严禁为客户开立账户()

A. 假名账户
B. 匿名账户
C. 不记名账户

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多选题
基金代销业务管理办法中要求客户提供和使用符合法律、行政法规及规章规定的有效身份证明文件和有关开户资料,严禁为客户开立账户()
A.假名账户 B.匿名账户 C.不记名账户
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多选题
根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构包括()
A.商业银行 B.证券公司 C.基金管理公司直销中心 D.证券投资咨询机构和专业基金销售公司
答案
单选题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是(  )。
A.证券投资咨询机构 B.证券公司 C.信托公司 D.商业银行
答案
单选题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是(  )。
A.证券投资咨询机构 B.商业银行 C.证券公司 D.信托公司
答案
单选题
按照《证券投资基金销售管理办法》,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是(  )。
A.信托公司 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.商业银行
答案
单选题
按照《证券投资基金管理办法》的规定,下列机构中,不可以申请基金代销业务资格的是(  )。
A.商业银行 B.信托公司 C.证券公司 D.证券投资咨询机构
答案
多选题
申请基金代销业务资格,应该在( )等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件。
A.资本充足率(或净资本注册资本) B.组织机构治理结构与内部控制 C.营业场所信息系统建设 D.业务管理制度从业人员资格
答案
单选题
《证券投资基金销售管理办法》规定,证券投资咨询机构申请基金代销业务,注册资本不低于()
A.1000万 B.2000万 C.3000万 D.5000万
答案
多选题
根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定,办理开放式基金代销业务的机构应当在下列()方面符合相关规定。
A.财务状况良好,运作规范稳定 B.具有健全的法人治理结构完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行 C.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D.有与基金代销业务相适应的营业场所安全防范设施和其他设施
答案
单选题
开放式基金代销业务中,银行可以向( )收取基金代销费用。
A.借款人 B.投资人 C.贷款人 D.基金公司
答案
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开放式基金代销业务中,银行可以向( )收取基金代销费用。 根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定,办理开放式基金代销业务的机构应当在下列()等方面符合相关规定。 证券投资基金代销业务的管理原则() 基金代销业务客户可凭借多种自助渠道进行小时交易委托和查询() 基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料,出现违规情形的,()应责令基金管理公司或基金代销机构进行整改,暂停办理相关业务,并对其立案调查。 《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有()。 《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,主要有( )。 《证券投资基金销售管理办法》第九条规定商业银行申请基金代销业务的资格,应当具备的条件主要有() 开放式基金代销业务的管理原则() 商业银行申请基金代销业务资格,要求其基金代销业务的技术系统已与()相应的技术系统进行了联机、联网测试。 代销基金管理办法中规定部门负责基金系统的升级和完善() 商业银行从事基金代销业务,需要向中国证券业协会申请基金代销业务资格() 从事基金代销业务的银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门管理人员应当取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事()年以上基金业务或者()年以上证券、金融业务的工作经历 开放式基金代销业务的管理原则是() 宁波银行开放式基金代销业务管理原则() 选择网上银行渠道解约后,客户仍可在柜面等其它渠道办理基金代销业务;选择()后,客户在网上银行、柜台等渠道均不能再办理基金代销业务 基金代销业务监察稽核是对基金代销业务的内部控制环境和各工作环节进行检查与监督,内容包括() 在代销开放式基金业务中,商业银行向__收取基金代销费用() 商业银行应当确保基金托管业务与基金代销业务相分离,基金托管的系统、业务资料应当与基金代销的系统、业务资料有效分离。 下列情况中,满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有()。
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