单选题

A证券公司被责令停业整顿。在此期间,A公司出现重大风险,经国务院证券监督管理机构批准,通知出境人境管理机关依法阻止其董事出境。这样做( )。

A. 合法
B. 不合法,国务院证券监督管理机构无权限制人身自由
C. 无相关法规
D. 不合法,只有公安部门才能通知出入境管理部门

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多选题
证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,以下说法正确的有(  )
A.通知出境管理机关依法阻止其出境 B.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 C.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 D.责令证券公司更换相关人员
答案
单选题
A证券公司被责令停业整顿。在此期间,A公司出现重大风险,经国务院证券监督管理机构批准,通知出境人境管理机关依法阻止其董事出境。这样做( )。
A.合法 B.不合法,国务院证券监督管理机构无权限制人身自由 C.无相关法规 D.不合法,只有公安部门才能通知出入境管理部门
答案
多选题
在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取( )措施。
A.通知出境管理机关依法阻止其出境 B.申请司法机关禁止其转移财产 C.申请司法机关禁止其转让财产 D.申请司法机关禁止其处分财产 E.申请司法机关监督其在财产上设定其他权利
答案
多选题
在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(  )。
A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境 B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 C.向法院申请冻结其财产 D.在财产上设定其他权利
答案
单选题
在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括(  )。
A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境 B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 C.向法院申请冻结其财产 D.在财产上设定其他权利
答案
单选题
证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月 B.3个月 C.1年 D.2年
答案
单选题
证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。
A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.1年
答案
单选题
在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,不可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(  )。
A.通知出境入境管理机关依法阻止其出境 B.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 C.向法院申请冻结其财产 D.在财产上设定其他权利
答案
单选题
证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。
A.1个月 B.2个月 C.3个月 D.1年
答案
多选题
根据《证券法》法律规定,证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。
A.通知出境管理机关依法阻止其出境 B.转让或者以其他方式处分财产 C.撤销其任职资格 D.申请司法机关禁止其在财产上设定其他权利
答案
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证券公司风险处置措施包括( )。①停业整顿②破产清算和重整③撤销④罢免 下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施,描述正确的是( )。 证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期问。或者出现重大风险时.以下说法正确的有(  )。 Ⅰ.通知出境管理机关依法阻止其出境 Ⅱ.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格 Ⅲ.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产 Ⅳ.责令证券公司更换相关人员 根据证券法规定,以下说法正确的有(  )。 Ⅰ.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权,在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利 Ⅱ.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构责令公司予以更换。但不可撤销其任职资格 Ⅲ.证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施 Ⅳ.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被()的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 根据《证券公司风险处置条例》的要求,下列选项中属于证券公司风险处置措施的有( )。①停业整顿②托管③接管④破产重组 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被( )资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 证券公司风险处置措施包括停业整顿、托管、接管、行政重组、撤销及破产清算和重整。()   证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被( ),中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.暂停业务 Ⅲ.限制业务 Ⅳ.撤销业务资格 在A证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,经国务院证券监督管理机构批准,可以对A证券公司的任何董事、监事、高级管理人员采取阻止出境、禁止转移财产等措施() 证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中,正确的有()。Ⅰ通知出境管理机关依法阻止其出境Ⅱ国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格Ⅲ申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产Ⅳ责令证券公司更换相关人员 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,( )可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。 证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中,正确的有()。<br/>Ⅰ.通知出境管理机关依法阻止其出境<br/>Ⅱ.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格<br/>Ⅲ.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产<br/>Ⅳ.责令证券公司更换相关人员 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的,中国证券监督管理委员会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。( ) 证券公司的以下哪些人员未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司予以更换() 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。( ) 依法责令法人停业整顿是( )。 在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因(  )等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ.停业Ⅱ.解散Ⅲ.撤销Ⅳ.破产 价格主管部门对当事人作出责令停业整顿处罚的,责令停业整顿期限最长不超过日()
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