多选题

对外资银行开展客户尽职调查时,以下属于需要了解的信息是()。

A. 股权结构
B. 公司治理
C. 业务经营
D. 外部声誉

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多选题
对外资银行开展客户尽职调查时,以下属于需要了解的信息是()。
A.股权结构 B.公司治理 C.业务经营 D.外部声誉
答案
多选题
以下属于对外资银行客户开展反洗钱合规审核的内容的是()。
A.反洗钱规章制度建设 B.客户尽职调查措施 C.风险评估 D.可疑交易监测
答案
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外资银行尽职调查的原则包括()
A.严控风险 B.合规优先 C.统一管理 D.分工协作
答案
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对于外资银行尽职调查, 根据尽职调查环节的不同, 可分为。
A.定期复审 B.准入尽调 C.持续监测 D.终止复查
答案
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在我行开立账户的外资银行客户的风险管理。来账账户的开立应遵循 “ 了解客户” 原则, 严格履行( ) 尽职调查程序。
A.合规审查 B.反恐怖融资 C.反逃税 D.反洗钱
答案
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总行国际金融部综合考虑外资银行( ) , 定期对外资银行客户进行评价, 并根据评价结果将外资银行客户分为核心客户和一般客户。
A.评级 B.业务合作情况 C.对我行业务收益贡献度 D.与我行区域和业务互补潜力
答案
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以下哪些内容属于客户接触需要了解的信息()
A.需要千兆还是百兆 B.家里几个人,用的什么号卡 C.家里有几台电视 D.是否需要WIFI信号全覆盖或监控
答案
多选题
以下属于应开展对公客户加强型尽职调查的情形有()
A.异地开立结算账户 B.开立外汇结算户 C.高风险等级客户开立结算账户 D.我行报送过可疑交易报告的客户
答案
判断题
外资银行身份识别和尽职调查,分为准入尽职调查、持续身份识别、重新身份识别、业务持续监测和尽职调查定期复审()
答案
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不属于银行信贷人员在面谈中需要了解的客户信息有( )。
A.贷款背景 B.信用记录 C.项目收益 D.抵押品变现难易程度
答案
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不属于银行信贷人员在面谈中需要了解的客户信息是(  )。 ()属于外资银行。 农业银行对外资银行客户合作管理基本原则不包括() CRS信息尽职调查,有客户经理的客户:客户经理开展尽职调查;无客户经理的客户,柜面运营人员开展尽职调查() 农业银行与重点外资银行客户开展()合作,丰富合作内容和领域。 外资银行客户风险主要包括() 总行国际金融部是外资银行尽职调查的牵头管理部门, 其主要职责包括( ) 。 以下属于了解控制环境时所要了解的内容的有() 在面谈中需要了解的信息里,( )属于客户公司状况的信息。 在面谈中需要了解的信息里,( )属于客户还贷能力的信息。 面谈中需要了解的信息中,( )属于客户的公司状况。 下列不属于《外资银行管理条例》所定义的外资银行的是( )。 开展回访工作需要了解哪些信息点() 高级人才寻访服务机构在接受客户委托时,需要了解分析客户的以下哪些信息() 在分析客户现有的网络情况时,我们需要了解()信息() 根据《外资银行管理条例》,下列属于外资银行营业性机构的有( )。 客户经理上门调查“亲情贷”客户时,需要了解的情况不包() 在对安全风险进行评估时,需要了解以下信息() 商业银行为客户提供理财服务时,需要了解客户资金来源。   农业银行开展外资银行客户分类营销与管理的指导思想是()、提供资源保障、强化政策支持等多种方式,进一步提高外资银行客户对农业银行业务的综合贡献度,提升跨境金融服务能力,推进全行对外交往与合作。
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