单选题

根据《科创板首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于科创板公司首次公开发行股票投资价值研究报告的说法,正确的有()。<br/>Ⅰ.投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的行业状况与发展前景进行分析与预测<br/>Ⅱ.投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的公司状况进行分析<br/>Ⅲ.撰写投资价值研究报告应当制作发行人的盈利预测模型<br/>Ⅳ.投资价值研究报告应当分别提供至少两种估值方法作为

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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换一换
单选题
我国科创板和创业板首次公开发行股票适用()。
A.核准制 B.备案制 C.注册制 D.审核制
答案
单选题
下列关于上交所科创板首次公开发行股票的说法正确的是()
A.发行人和主承销商应当通过初步询价确定发行价格 B.发行人、承销商和参与询价的网下投资者,不得在询价活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益 C.主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告,并遵守中国证券业协会关于投资价值研究报告的相关规定 D.首次公开发行股票价格(或发行价格区间)确定后,提供报价的投资者方可参与申购 E.同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过5个
答案
多选题
关于首次公开发行股票并在科创板上市的程序,下列表述正确的有( )。
A.交易所应当自受理注册申请文件之日起3个月内形成审核意见 B.中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定 C.中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票,发行时点由发行人自主选择 D.交易所因不同意发行人股票公开发行并上市,作出终止发行上市审核决定,或者中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起6个月后,发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请
答案
单选题
关于上交所科创板首次公开发行股票的回拨,下列说法正确的是()
A.首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的,发行人和主承销商应当中止发行,可以将网下发行部分向网上回拨 B.网上投资者申购数量不足网上初始发行量的,应当回拨给网下投资者 C.首次公开发行股票,网上投资者有效申购倍数超过50倍且不超过100倍的,应当从网下向网上回拨,回拨比例为本次公开发行股票数量的5%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的,回拨比例为本次公开发行股票数量的10%;回拨后网下发行数量原则上不超过本次公开发行股票数量的80% D.根据投资者持有的市值确定其网上可申购额度,符合科创板投资者适当性条件且持有市值达到10000元以上的投资者方可参与网上申购;每3000元市值可申购一个申购单位,不足3000元的部分不计入申购额度 E.每一个新股申购单位为500股,申购数量应当为500股或其整数倍,但最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一,且不得超过9999.95万股,如超过则该笔申购无效
答案
单选题
根据《上市公司非公开发行股票实施细则》《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》和《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》,下列机构中,必须使用自有资金参与公司股票发行的有()。<br/>Ⅰ.信托公司参与认购上市公司非公开发行股票<br/>Ⅱ.保险公司参与认购上市公司非公开发行股票<br/>Ⅲ.证券投资基金参与科创板公司首次公开发行战略配售股票<br/>Ⅳ.保荐机构相关子公司参与科创板首
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案
单选题
下列关于在科创板首次公开发行股票并上市的条件和程序说法正确的是( )。
A.该公司最近3年主营业务不能有重大变化 B.该公司现任监事在最近36个月内曾经受到过中国证监会的行政处罚将构成发行障碍 C.该公司申请公开发行适用核准制 D.该公司的发行申请应由证监会审核批准
答案
多选题
有关首次公开发行股票并在科创板上市的程序,下列表述正确的有( )。
A.经上海证券交易所发行上市审核 B.经上海证券交易所履行发行注册程序 C.经中国证监会发行上市审核 D.经中国证监会履行发行注册程序
答案
多选题
根据证券法律制度的规定,下列关于科创板首次公开发行股票的表述中,正确的有()
A.交易所应当自受理注册申请文件之日3个月内形成审核意见 B.中国证监会同意注册的决定自作出之日起1年有效,发行人应当在注册决定有效期内发行股票 C.中国证监会在20个工作日对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定 D.中国证监会作出不予注册决定的,自决定作出之日起6个月后,发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请
答案
单选题
根据证券法律制度的规定,关于科创板首次公开发行股票的程序,下列表述正确的是()
A.交易所收到注册申请文件后5个工作日内决定是否受理,受理注册申请文件之日起 30个工作日内形成审核意见 B.证交所审核后同意发行的,报证监会注册,证监会在10个工作日内对发行人的注册申请作出是否同意注册的决定 C.发行人撤回注册申请文件或保荐人撤销保荐的,交易所应终止审核程序或者证监会终止发行注册程序 D.证监会同意注册的决定自作出之日起1年内有效;证监会不予注册的决定作出之日起 1 年后,发行人方可再次提出公开发行申请
答案
单选题
在科创板首次公开发行股票,公开发行后总股本超过4亿股,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的()。
A.50% B.70% C.80%
答案
热门试题
在科创板首次公开发行股票,公开发行后总股本超过4亿股,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的() 有关在科创板上市公司首次公开发行股票的条件,下列说法不正确的有( )。 在科创板首次公开发行股票,公开发行后总股本不超过4亿股,网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的()。 根据证券法律制度的规定,下列关于在科创板首次公开发行股票发行条件的表述中,不正确的是( )。 下列不属于科创板上市公司非公开发行股票条件的是( )。 有关首次公开发行股票并在科创板上市,下列表述符合证券法律制度规定的有( )。 甲股份有限公司拟申请首次公开发行股票并在科创板上市,下列构成发行障碍的是( )。 根据证券法律制度的规定,下列关于在科创板首次公开发行股票发行程序的表述中,不正确的是() 根据证券法律制度的规定,下列关于在科创板首次公开发行股票发行程序的表述中,不正确的是( )。 根据证券法律制度的规定,下列关于在科创板首次公开发行股票发行程序的表述中,不正确的是( )。 根据证券法律制度的规定,下列关于在科创板首次公开发行股票应满足条件的表述中,正确的有( )。 2019年年底,甲公司申请在科创板首次公开发行股票并上市,上海证券交易所的工作人员审查后发现甲公司存在下列情况,其中不妨碍甲公司在科创板首次公开发行股票并上市的有(  )。 某尚未盈利公司拟首次公开发行股票并在科创板上市,发行股票8000万股,发行后总股本为32000万股。关于网下初始发行数量和战略配售数量的设定,根据《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》下列发行安排符合规定的是() 根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于配售的说法正确的是()。 根据《首次公开发行股票承销业务规范》,下列关于配售的说法正确的是() 某科创板上市公司,主营业务为药品研发,拟公开发行股票,公司的下列情形中,构成其公开发行障碍的是( )。 根据证券法律制度的规定,首次公开发行股票并在科创板上市,应依法经()发行上市审核,并报经()履行发行注册程序。 某科创板上市公司拟公开发行股票,下列关于发行程序的说法中,不正确的是( )。 科创板首次公开发行的股票,上市后的()不设价格涨跌幅限制。 甲股份有限公司拟在科创板首次公开发行股票并上市,下列关于甲公司首发并上市程序说法错误的是()
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