单选题

共用题干 2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:

A. 在上述案例中,李某违反规定的行为有()。A:挪用客户保证金
B. 违规划转客户保证金
C. 收取保证金不入账
D. 不按照规定接受客户委托
E. 不按照规定接受客户委托

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单选题
共用题干 2010年吴某在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:
A.在上述案例中,李某违反规定的行为有()。A:挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托 E.不按照规定接受客户委托
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单选题
共用题干 2011年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。
A.在上述案例中,赵某违反规定的行为有()。A:挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托 E.不按照规定接受客户委托
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单选题
共用题干 营业部所在地派出机构可以根据营业部合规经营的情况,要求期货公司()。
A.增加合规检查处罚力度 B.增加合规检查次数 C.减少合规检查次数 D.减少合规检查处罚力度
答案
单选题
2010年吴某在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因吴某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息,回答下列问题:在上述案例中,李某违反规定的行为有()。
A.挪用客户保证金 B.违规划转客户保证金 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托
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多选题
期货公司营业部开户及合同管理的要求有()
A.营业部应指定专门的合同签署人负责与投资者签订期货经纪合同 B.营业部应当使用期货公司连续编号、统一印制的期货经纪合同 C.营业部应当在投资者开户完成15个工作日内,将投资者开户资料文本报送至总部 D.营业部应当通过期货公司总部统一为投资者申请交易编码,分配资金账户
答案
单选题
2016年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。赵某违反规定的行为有( )。
A.挪用客户保证金 B.不按照规定处理客户交易 C.收取保证金不入账 D.不按照规定接受客户委托
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单选题
共用题干 营业部负责人()年内累计离岗时间超过3个月的,期货公司应当更换营业部负责人,法律法规另有规定的除外。
A.1 B.2 C.3 D.4
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单选题
2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 案例中王某应受到什么惩罚?( )
A.给予纪律处分,处2万元以上5万元以下的罚款 B.给予纪律处罚,并处1万元以上3万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 C.给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格 D.给予警告,并处3万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
答案
单选题
共用题干 派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改. 暂停业务等监管措施的,应当将采取监管措施的()期货公司及公司住所地派出机构。
A.相关文件抄送 B.相关处罚资金报送 C.相关审计报告抄送 D.相关处罚人员移交
答案
单选题
共用题干 营业部负责人拟自行离职的,应当在离职前()月向期货公司提出申请。期货公司在接到营业部负责人离职申请之日起5个工作日内向营业部所在地派出机构报告,并在3个月内完成营业部负责人变更。
A.4个 B.2个 C.1个 D.3个
答案
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2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,李某应受到的惩罚有(  )。 2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易,营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中,赵某应受到的惩罚有( )。 下列关于期货营业部开户及合同管理的表述,违反《期货营业部管理规定(试行)》的有()。 2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。 案例中王某违犯了下列哪条规定? 根据《期货营业部管理规定(试行)》,下列关于期货营业部开户及合同管理的表述,错误的有()。 共用题干 2008年3月,王某在某期货公司营业部开户并存人5000万元人民币准备进行大豆期货交易。因当时市场行情不乐观,王某一直未进行交易,资金一直闲置。2009年10月,该期货公司营业部经理张某根据自己经验判断大豆期货处于多头行情中,并有加速上涨的趋势,于是张某擅自利用这笔资金以自己的名义买进了多手期货合约。 共用题干 派出机构对营业部采取()等监管措施的,应当将采取监管措施的相关文件抄送期货公司及公司住所地派出机构;营业部在上述事项发生后3个工作日内向期货公司报告。 2008年红枣期货交易活跃,某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易,营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定?(  ) 期货公司要对营业部实行“四统一”是指期货公司应当对营业部实行()。 期货公司要对营业部实行“四统一”是指期货公司应当对营业部实行()。 期货公司营业部变更营业场所的,期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部营业场所()。 期货公司对营业部实行() 共用题干 根据相关规定,证券公司拟开展介绍业务的营业部至少有()具有期货从业人员资格的业务人员。 2015年刘某在A期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因刘某一直没有交易,营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。此时,李某违法规定的行为有( )。 根据《期货营业部管理规定》,期货营业部负责人可以在本期货公司兼职的职务是() 期货公司营业部负责人可以兼任多家营业部负责人。 期货公司对其营业部不需() 期货公司应当对营业部实行() ?期货公司对其营业部不需()。 根据《期货营业部管理规定(试行)》,期货营业部负责人可以在本期货公司兼任的职务有()。
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