多选题

以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”()

A. 严禁员工组织
B. 严禁员工从事与本行(社)有利害关系的第二职业
C. 严禁员工大额举债
D. 严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用,与客户发生非正常资金往来

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以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”()
A.严禁员工组织 B.严禁员工从事与本行(社)有利害关系的第二职业 C.严禁员工大额举债 D.严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用,与客户发生非正常资金往来
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多选题
以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的“四个禁止”()
A.严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用,与客户发生非正常资金往来 B.严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒 C.严禁员工组织、参与民间融资或非法集资 D.严禁员工从事与本行(社)有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职。
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多选题
以下哪些属于《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》提出的四个禁止()
A.严禁员工组织、参与民间融资或非法集资 B.严禁员工从事与本行(社)有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职 C.严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒 D.严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用,与客户发生非正常资金往来
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多选题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,以下说法,哪些是正确的()
A.董事长为案件风险防范第一责任人 B.行长为案防制度执行第一责任人 C.监事长为案防制度制定第一责任人 D.董事长为案件风险监督第一责任人
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多选题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,以下说法,哪些是正确的()
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多选题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件处置三项制度的通知》规定,银行业金融机构案件案件的确认标准有哪些()
A.GA、司法机关立案侦查的 B.银行业金融机构已经稽核确认 C.银监局或其他行政执法部门移送GA、司法机关并立案的 D.银行业金融机构工作人员失踪的
答案
单选题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()
A.监察室 B.合规部 C.安保部 D.审计部
答案
多选题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构社会责任的意见》规定,银行业金融机构发展不仅要关注经济指标,而且要关注()
A.人文指标 B.环境指标 C.资源指标 D.社会指标
答案
单选题
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防工作办法的通知》规定,银行业金融机构应当明确案防工作牵头部门为()
A.审计部 B.合规部 C.安保部 D.监察室
答案
单选题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应将纳入绩效考评()
A.风险事件处置工作 B.风险事件防控工作 C.风险事件通报工作 D.风险事件化解工作
答案
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