涉及制裁业务的管控措施包括（）
A. M.资产冻结
B. N.拒绝新建业务关系
C. O.拒绝业务办理
D. P.限制账户交易
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涉及制裁业务的管控措施包括（）
A.M.资产冻结 B.N.拒绝新建业务关系 C.O.拒绝业务办理 D.P.限制账户交易
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对涉及制裁的业务进行业务管控和报告，须按照以下文件执行（）
A.《中国农业银行全球涉美制裁合规管理政策》 B.《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》 C.《中国农业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》 D.《洗钱及制裁风险后续控制管理办法（试行）》
答案
运营内控副职按规定执行制裁名单和制裁业务的管控措施。如未配运营内控副职则由派驻业务经理承接（）
答案
涉及制裁业务管理，是指针对、及，对我行全部客户准入及客户关系存续期间发生的金融性交易进行实时监测，及时对存量客户及历史交易实施回溯筛查，根据相关制裁法律、法规、政策等对涉及制裁的客户及业务采取管控措施，防控制裁风险的活动（）
A.我行纳入监测范围的制裁名单 B.涉及制裁国家和地区名单 C.自定义监控名单 D.白名单
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管控业务审计系统财务审计涉及财务管控那些模块（）
A.报表 B.资金 C.预算 D.电价
答案
制裁合规管控对象为（）
A.个人客户、公司客户、金融机构客户 B.个人、公司、金融机构临时客户 C.客户的交易对手 D.客户所雇员工（含临时用工） E.自由资金投资的交易对手以及供应商等相关方
答案
研究与开发业务中的立项管控措施不包括（）
A.研究项目应当按照规定的权限和程序进行审批，重大研究项目应当报经董事会或类似权力机构集体审议决策。 B.结合企业发展战略 C.企业应当根据实际需要，结合研发计划，提出研究项目立项申请，开展可行性研究，编制可行性研究报告。企业可以组织独立于申请及立项审批之外的专业机构和人员进行评估论证，出具评估意见。 D.建立研发项目管理制度和技术标准，建立信息反馈制度和研发项目重大事项报告制度；严格落实岗位责任制。
答案
针对销售业务面临的风险，相应的管控措施包括（）。
A.要求企业销售部门按照经批准的销售合同开具相关销售通知，发货和仓储部门严格按照销售通知所列项目组织发货，确保货物的安全发运 B.要求企业加强市场调查，合理确定定价机制和信用方式，根据市场变化及时调整销售策略 C.企业建立严格的采购验收制度，确定检验方式，由专门的验收机构或验收人员进行验收；对于验收过程中发现异常情况，应当查明原因并及时处理 D.关注客户信用状况
答案
风险管控措施类别包括（）
A.工程技术措施 B.管理措施 C.培训教育措施 D.个体防护措施 E.应急处臵措施
答案
风险管控措施不包括（）
A.技术控制 B.行为控制 C.经济控制 D.管理控制
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风险管控措施不包括（）
风险管控措施类别包括（ ）。
风险管控措施类别包括（）
涉及安全“短板”管控刚性措施的责任人，应作出（）
涉及有关制裁名单业务的电子审批流程中，涉及的业务条线有（）
银租通业务模式下，租赁物过程管控措施包括对进行定期跟踪（）
风险分级管控确定因素包括风险不同级别，所需管控资源，管控能力以及管控措施复杂及难易程度（）
企业集团管控中的职能与业务管控的必备内容包括（）。
销售定价的管控措施包括哪些？
销售计划管理包括哪些管控措施？
道路运输风险管控措施不包括（）
按照风险等级及涉及专业，安排部署现场督查工作计划，风险管控涉及的核心专业部门应按照风险管控工作要求，牵头组织，整合风险涉及各专业督查力量，督导检查风险管控现场措施落实情况（）
风险管控措施包括但不限于等措施（）
组织实施业务外包环节的主要管控措施有（）。
将相关风险管控措施嵌入相应业务制度、业务流程和业务系统（）
涉及制裁业务管理应遵循的原则和严格保密（）
风险分级管控措施中应急控制包括（）
风险分级管控措施中应急控制包括（）。
委托（合作）开发的管控措施包括哪些？
风险分级管控措施中应急控制包括（）
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