单选题

(2017年真题)基金销售机构在监测客户款项划转时,发现有可疑交易或者行为,应在其发生后10个工作日内,向( )报告。

A. 中国证监会
B. 中国反洗钱监测分析中心
C. 中国人民银行
D. 中国证券投资基金业协会

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单选题
(2017年真题)基金销售机构在监测客户款项划转时,发现有可疑交易或者行为,应在其发生后10个工作日内,向( )报告。
A.中国证监会 B.中国反洗钱监测分析中心 C.中国人民银行 D.中国证券投资基金业协会
答案
单选题
(2017年)基金销售机构在监测客户款项划转时,发现有可疑交易或者行为,应在其发生后10个工作日内,向( )报告。
A.中国证监会 B.中国反洗钱监测分析中心 C.中国人民银行 D.中国证券投资基金业协会
答案
单选题
基金销售机构在监测客户款项划转时,发现有可疑交易或者行为,应在其发生后10个工作日内,向()报告
A.中国证监会 B.中国反洗钱监测分析中心 C.中国人民银行 D.中国证券投资基金业协会
答案
单选题
(2016年真题)基金销售机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户是( )。
A.基金账户 B.银行存款账户 C.结算备付金账户 D.基金销售结算专用账户
答案
单选题
(2017年真题)基金销售机构为客户提供服务,根据《证券投资基金销售管理办法》,可以采用的方式有( )。
A.低于基金销售成本销售基金 B.赠送合作方提供的人身意外保险 C.对申购费率进行8折优惠 D.配送少量货币基金份额
答案
单选题
(2017年真题)基金销售机构在基金销售活动中,可以采取的行为是( )。
A.采取抽奖方式销售基金 B.依靠服务质量销售基金 C.赠送基金份额销售基金 D.低于基金销售成本销售基金
答案
单选题
基金销售机构监测客户现金收支或款项划转情况时,发现有可疑交易或者衍为时,在其发生后()工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告
A.3个 B.5个 C.10个 D.15个
答案
单选题
(2017年真题)基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括( )。
A.具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询报务 B.具有相应的技术设备办理申购和赎回业务 C.具有一定的市场认可度 D.开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项
答案
单选题
(2017年真题)基金销售机构准入的必要条件不包括( )。
A.制定销售人员执业操守 B.制定完善的业务流程 C.制定应急处理措施 D.制定完善的公司财务制度
答案
单选题
(2017年真题)基金销售人员在从事基金销售活动时,不合规的是( )。
A.销售人员发布自己制作的宣传材料 B.尊重投资者的意愿 C.出示销售人员的身份证和从业资格证 D.公平对待投资者
答案
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