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需提交合规管理部门开展法律审查的事项包括()
多选题
需提交合规管理部门开展法律审查的事项包括()
A. 合同等法律文本
B. 重大项目
C. 新产品、新业务
D. 其他需要法律审查的事项
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多选题
需提交合规管理部门开展法律审查的事项包括()
A.合同等法律文本 B.重大项目 C.新产品、新业务 D.其他需要法律审查的事项
答案
单选题
关于基金公司合规管理部门开展工作,以下说法错误的是()
A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚 B.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作 C.检查并提出处理建议 D.检查并对违规的基金经理限制其投资权限
答案
单选题
关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是()
A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚 B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限 C.检查并提出处理建议 D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
答案
主观题
采购计划需经总部和各单位物资管理部门组织专业管理部门开展集中审查,审查通过后统一纳入实施采购
答案
单选题
()是风险管理部门与法律合规部门通过提供风险管理和合规管理的框架、思路与方法,督促组织内各部门开展科技风险评估与风险管理体系建设工作。
A.事前控制 B.事中管理 C.事后监督 D.事后反馈
答案
单选题
(2017年)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。
A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚 B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限 C.检查并提出处理建议 D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
答案
单选题
(2017年真题)关于基金公司合规管理部门开展工作,下列说法错误的是( )。
A.检查并对违反公司合规制度的人员进行处罚 B.检查并对违规的基金经理限制其投资权限 C.检查并提出处理建议 D.检查并在发生风险的情况下代替业务人员进行操作
答案
单选题
948__应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告()
A.市场负责人 B.风险负责人 C.合规负责人 D.总经理
答案
单选题
合规部门负责人应定期向谁提交合规风险评估报告?()
A.董事会 B.高管层 C.监事会 D.股东代表大会
答案
单选题
《商业银行合规风险管理指引》规定,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向()提交合规风险评估报告。
A.高级管理层 B.理事会 C.党委会 D.中国人民银行
答案
热门试题
对于高危行业,其安全设施设计完成后,须向安全生产监督管理部门提出审查申请,提出申请时需提交的文件资料不包括()。
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。
自然资源部门协助应急管理部门开展化工园区用地规划工作()
各农商银行的法律事务管理部门原则上为合规管理部门,职责主要包括()
()应定期向高级管理层提交合规风险评估报告
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。合规负责人可以分管业务条线()
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规负责人不得分管业务条线()
科技成果审查需提交的技术资料包括:()。
下列属于运营管理部门开展外包业务前尽职调查的内容有()
药品生产企业拒绝协助药品监督管理部门开展调查的()
按照《商业银行合规风险管理指引》规定,商业银行合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理,监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责,定期向董事会提交合规风险评估报告。高级管理层()
保密行政管理部门开展保密检查可以依法采取下列措施()
管理部门开展执法活动,可以依法采取以勘验、( )、( )、( )等方式进行现场取证。
病区医务人员应按照医院要求配合医院感染管理部门开展医院感染及其相关监测,包括()
招投标管理部门应提前()个工作日通知法律部门开标、评标和定标活动的项目明细、时间、地点及相关事项,法律部门调派法律顾问提供保障服务
是指事业单位本级行政及后勤管理部门开展管理活动发生的各项费用
法律合规职能部门以法律审查材料为依据,对信贷业务中的担保事项的合规性做出审查判断,出具信贷担保法律审查意见,提示法律风险()
“单位管理费用”科目核算事业单位本级行政及后勤管理部门开展管理活动发生的各项费用,包括单位行政及后勤管理部门发生的人员经费、公用经费等。( )
法律合规职能部门依据调查评估部门提交的信贷担保法律审查材料(以下简称法律审查材料)进行审查,对材料的真实性和完整性负责()
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