判断题

基金管理公司需要报经中国证监会审批,才能向合格境外机构投资者提供投资咨询服务。()

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判断题
基金管理公司需要报经中国证监会审批,才能向合格境外机构投资者提供投资咨询服务。()
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判断题
自2006年2月开始,我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。( )
答案
判断题
自2006年2月开始,我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务()
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单选题
中国证监会审查基金管理公司可以采取( )方式设立申请。
A.征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见 B.自行组织人员对申请材料进行审查 C.自受理之日起2个月内现场检查基金管理公司设立准备情况 D.要求基金管理公司依法披露相关信息
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单选题
合格境外机构投资者应经中国证监会审批,其应当具备的条件中,说法错误的是( )。
A.具备证券期货投资经验;境内投资业务主要负责人员符合其所在境外国家或者地区有关从业资格的要求(如有) B.治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效,按照规定指定督察员负责对其境内投资行为的合法合规性进行监督 C.经营行为规范、近5年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚 D.不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形。
答案
单选题
期货经纪公司因()情形解散的,不需要报告中国证监会审批。
A.营业期限届满,股东大会决定不再延续 B.股东大会决定解散 C.破产 D.因合并或者分立需要解散
答案
单选题
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,以下不属于合格境外投资者应具备条件的是( )。
A.申请人的财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定 B.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员 C.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范 D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
答案
单选题
(),中国证监会颁布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》,规定符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A.2003年1月1日 B.2005年6月1日 C.2007年6月18日 D.2008年12月18日
答案
单选题
( ),中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A.2003年1月1日 B.2005年6月1日 C.2007年6月18日 D.2008年12月18日
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多选题
申请设立基金管理公司,必须经中国证监会审查批准,其设立条件有:( )。
A.主要发起人经营状况良好,最近3年连续盈利 B.每个发起人实收资本不少于3亿元 C.拟设立的基金管理公司的最低实收资本为30007/元 D.有明确的基金管理计划 E.每个发起人实收资本可以少于3亿元
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中国证监会对基金管理公司设立申请采取的审批方式包括() 合格境内投资者业务资格应经中国证监会审批,应当具备()条件。   公司债是上市公司发行的债券,由中国证监会审批() 证券公司下列变更事项中,无需中国证监会审批的是()。 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交下列()申请材料 设立期货交易所由中国证监会审批。 基金管理公司变更注册资本、变更股东出资比例、变更股东人数不必报经中国证监会批准,但须备案。 “合格境外机构投资者(QFII)的审批及监管,境外资产管理机构在华设立代表处的审批”属于中国证监会内设( )的职责。 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司不需要向中国证监会提交的申请材料是( )。 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和(),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和( ),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和( ),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定,符合条件的境内基金管理公司和(  ),经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。(  ) 符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为()。 符合条件的境内基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为() 符合条件的境外基金管理公司和证券公司,经中国证监会批准,可以在境外募集资金进行境内证券投资管理。此类机构称为合格境内机构投资者(QDII)() ( ),中国证监会颁布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》。 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的( )。 期货公司变更注册资本,应当经中国证监会审核,期货公司应当向中国证监会提交模拟计算的变更注册资本后的()。
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