多选题

银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是()。

A. 发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的
B. 监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的
C. 指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的
D. 案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的

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多选题
银行业金融机构应对有关案件责任人员从重处理的情况是()。
A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的 B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的 C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 D.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
答案
多选题
根据责任认定情况,情形银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理?()
A.发生重大、恶性案件,或三年内发生同质同类案件的 B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的 C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 D.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
答案
多选题
以下那些情况银行业金融机构应当对有关案件责任人从严从重处理()
A.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的。 B.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的 C.发生重大、恶性案件 D.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发那件的
答案
多选题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理:
A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的 B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的 C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的 E.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
答案
多选题
《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定,根据责任认定情况,有下列什么情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理()
A.发生重大、恶性案件,或一年内发生同质同类案件的 B.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的 C.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 D.对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理,从而引发案件或导致案件情节进一步加重的 E.案发后,瞒报或故意漏报、迟报、错报案件信息的
答案
多选题
按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》〔2013〕255号),根据责任认定情况,有下列情形之一的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理()
A.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用 B.发生重大、恶性案件 C.监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的 D.指使、授意、教唆或胁迫他人违法违规操作,发生案件的 E.对检举人实施威胁
答案
单选题
在__内发生同质同类案件的,银行业金融机构应当对有关案件责任人从严从重处理()
A.三个月 B.六个月 C.一年 D.三年
答案
判断题
监督管理严重失职,致使内部控制严重失效,从而引发案件的,银行业金融机构应当对有关案件责任人员从重处理()
答案
多选题
银行业金融机构案件责任人员包括()
A.作案人员 B.违法违规行为的实施人或参与人 C.未有效履行管理职责,导致有关环境内部控制失效,致使案件发生的条线部门负责人 D.为有效履行监督职责,应当发现未及时发现、报告案件及风险的人员
答案
多选题
以下那些情况,银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理()
A.情节轻微且未造成损害 B.主动采取有效措施消除或减轻危害后果 C.积极配合案件调查有重大立功表现 D.因不可抗力造成违法违规
答案
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