多选题

证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容()

A. 了解客户的标准
B. 了解金融产品或金融服务的标准
C. 评估适当性的标准
D. 执行投资者适当性制度的保障措施

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多选题
证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容()
A.了解客户的标准 B.了解金融产品或金融服务的标准 C.评估适当性的标准 D.执行投资者适当性制度的保障措施
答案
多选题
证券公司制定的投资者适当性制度至少需要包括以下内容()
A.了解客户的标准、程序和方法 B.了解金融产品或金融服务的标准、程序和方法 C.评估适当性的标准、程序和方法 D.执行投资者适当性制度的保障措施
答案
判断题
证券公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()
答案
多选题
IB证券公司营业部在执行投资者适当性制度时,应当()。
A.对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B.向投资者充分揭示金融期货交易风险 C.对开立金融期货账户的投资者进行相关知识测试和风险评估 D.做好开户入金的收取工作
答案
判断题
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答案
多选题
期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报()备案。
A.中国金融期货交易所 B.中国证监会 C.公司所在地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会
答案
多选题
期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后,报()备案。
A.中金所 B.中国证监会 C.公司所在地中国证监会派出机构 D.中国期货业协会
答案
多选题
中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括()
A.销售金融产品 B.融资融券 C.仅执行客户买卖公开市场交易的股票 D.投资顾问
答案
多选题
中国证券业协会发布的《证券公司投资者适当性管理制度指引》的适用范围包括()
A.销售金融产品 B.融资融券、柜台交易 C.仅执行客户买卖公开市场交易的股票、基金、债券等交易指令的 D.投资顾问、资产管理
答案
多选题
证券公司进行投资者教育需要重点突出的内容有()
A.让投资者充分理解“买者自负”的原则,真正明白“股市有风险、入市须谨慎”的警示 B.要了解自己的客户,对客户进行风险偏好和风险承受能力评估,向客户提供适当的产品和服务 C.帮助投资者增强自我保护意识,提高识别能力 D.要从开户环节着手风险揭示,向客户讲解有关业务合同、协议的内容,明示证券投资的风险
答案
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