单选题

如驻在地法律和监管规定与总行制度存在冲突的,境外机构原则上按照执行,并按《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第十六章要求报总行审批()

A. 总行制度
B. 驻在地相关规定
C. 按“孰严”原则
D. 按“孰轻”原则

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判断题
境外机构各境外机构在执行《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》时,如驻在地法律和监管规定与总行制度存在冲突的,只需遵守驻在地法律和监管规定即可()
答案
单选题
如驻在地法律和监管规定与总行制度存在冲突的,境外机构原则上按照执行,并按《中国农业银行全球制裁合规管理操作规程》第十六章要求报总行审批()
A.总行制度 B.驻在地相关规定 C.按“孰严”原则 D.按“孰轻”原则
答案
单选题
各境外机构在执行中国农业银行个人客户身份识别和尽职调查操作规程时,应遵守注册地所在国(地区)法律和监管规定,如注册地所在国(地区)法律和监管规定与本规程有冲突的,应向报告()
A.总行(个人金融部) B.总行运营管理部 C.总行内控合规监督部(全球反洗钱中心) D.总行业务部门
答案
判断题
境外机构和相关附属机构在执行《中国农业银行反洗钱工作基本规范》有关要求的同时,应遵守驻在地法律法规和监管要求,两者规定不一致的,按照总行标准执行()
答案
多选题
中信银行法人客户授信额度管理办法(试行)适用于、、及纳入集团管理的,境外分支机构和并表子公司属地监管要求与本办法要求存在冲突的,应报备总行后按属地监管要求执行()
A.中信银行总行 B.境内外分支机构 C.境内外并表子公司
答案
单选题
根据《电力监管条例》第九条规定,电力监管机构应当建立监管责任制度和监管信息制度()
A.公开 B.公平 C.公正
答案
判断题
《电力监管条例》第九条规定:电力监管机构应当建立监管责任制度和监管信息公开制度()
答案
单选题
根据《中国农业银行反洗钱工作基本规范》,境外机构和相关附属机构在执行本规范有关要求时,应遵守驻在地法律法规和监管要求,两者规定不一致的,按照从严标准执行。如驻在地法律法规或监管要求禁止或限制实施本规范,境外机构和相关附属机构应当采取适当的其他措施应对洗钱风险,并及时向报告()
A.中国银保监会 B.农业银行总行 C.中国人民银行 D.当地监管机构
答案
单选题
《电力监管条例》第九条规定:电力监管机构应当建立监管和监管信息公开制度()
A.责任制度 B.服务制度 C.咨询制度 D.协调制度
答案
判断题
在旅游市场监管中,应探索建立综合监管机构法律顾问制度。(  )
A.正确 B.错误
答案
热门试题
在旅游市场监管中,应探索建立综合监管机构法律顾问制度。 总行考试范围是:1、国家相关的金融政策法规;2、监管机构及总行相关管理制度;3、柜台业管理制度和操作规程;4、柜台业务会计核算和报表检查() 根据外汇管理法律制度的规定,负责对合格境外机构投资者(QFII)的外汇相关管理的机构是( )。 ()级仓储监管机构应由总行进行认定 QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地()。 QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地(  )。 各附属机构定期报送监管和总行相关部门的报表,不用同时报备总行风险管理部() 因外部监管需要开立的特殊机构,如自贸区机构,原则上应作为对外营业机构管理,并向总行运营管理部备案。 因外部监管需要开立的特殊机构,如自贸区机构,原则上应作为对外营业机构管理,并向总行运营管理部备案() 银行业金融机构在境外设立经营性机构,应当与境内外监管机构充分沟通,经境内法人监管机构与境外监管机构同意。对在境外已设立的经营性机构,经与境内外监管机构沟通后未经同意的,应当稳妥有序予以() 电力监管机构依照有关法律和国务院有关规定,颁发和管理() 港、澳、台三者之间也存在着法律冲突,这种法律冲突都是资本主义制度下的法律冲突,是相同社会制度下的法律冲突。 境外机构应当依法协助、配合驻在国家或地区司法机关和金融监管机构打击洗钱活动,依照法律、行政法规等有关规定协助司法机关、监管机构等部门()客户存款。 涉密信息处理场所应当按照国家的有关规定,与境外机构驻地、人员住所保持()的安全距离。 金融机构应当完善规章制度,落实法律法规和相关监管规定中关于金融消费者权益保护的相关要求() 根据国有资产法律制度的规定,负责对全国企业国有资产评估监管工作进行指导和监督的机构是()。 根据涉外投资法律制度的规定,境外公司股东以股权作为支付手段并购境内公司的,该境外公司及其管理层最近一定年限内应未受到监管机构的处罚。该一定年限 是 ( )。 根据涉外投资法律制度的规定,境外公司股东以股权作为支付手段并购境内公司的,该境外公司及其管理层最近一定年限内应未受到监管机构的处罚。该一定年限是()。 根据涉外投资法律制度的规定,境外公司股东以股权作为支付手段并购境内公司的,该境外公司及其管理层最近一定年限内应未受到监管机构的处罚。该一定年限是() 有关股权投资基金监管的法律规定,监管机构依法行使监管权,具有法律效力,具有强制性。下列监管权不属于监管机构依法行使的是(  )。
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