判断题

证监会调查期间经批准可以冻结或查封当事人的资金账户、证券账户、银行账户,一般期限为六个月,可延长至不超过一年()

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判断题
证监会调查期间经批准可以冻结或查封当事人的资金账户、证券账户、银行账户,一般期限为六个月,可延长至不超过一年()
答案
单选题
中国证监会在履行自己职责时,下列属于其有权采取的措施有()。Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的银行账户Ⅲ.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的,可以直接冻结或者查封该财产Ⅳ.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经中国证监会批准后,可以冻结该财产或者查封
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ
答案
单选题
下列选项中,属于中国证监会在履行自己职责时,有权采取的措施是()。<br/>Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户<br/>Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户<br/>Ⅲ.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的,可以自己直接冻结或者查封该财产<br/>Ⅳ.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经中国证监会批准,可冻结该财产或者查封
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、 Ⅳ
答案
单选题
下列选项中,属于中国证监会在履行自己职责时,有权采取的措施是()。Ⅰ.查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户Ⅱ.查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户Ⅲ.对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的,可以自己直接冻结或者查封该财产Ⅳ.对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经中国证监会批准,可冻结该财产或者查封
A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、 Ⅳ
答案
单选题
关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施,以下说法正确的是(  )。Ⅰ.中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券;Ⅱ.限制当事人买卖证券的,应当经中国证监会主要负责人批准;Ⅲ.中国证监会在调查取证中,有权对可能被毁损的文件封存;Ⅳ.限制被调查当事人买卖证券的,必要时可以无限期限制其交易。
A.Ⅰ.Ⅳ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的,经( )批准,中国证监会可以予以冻结或者查封。
A.证券交易所 B.国务院证券监督管理机构主要负责人 C.执法机构 D.司法部门
答案
单选题
中国证监会对被调查事件当事人的资金账户、证券账户和银行账户,有权进行查询和( )。
A.冻结 B.销毁 C.隐匿 D.带走
答案
单选题
关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施,以下说法正确的是( )。Ⅰ.中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券;Ⅱ.限制当事人买卖证券的,应当经中国证监会主要负责人批准;Ⅲ.中国证监会在调查取证中,有权对可能被毀损的文件封存;Ⅳ.限制被调查当事人买卖证券的,必要时可以无限期限制其交易。
A.Ⅰ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案
单选题
客户要求将反洗钱调查所涉及的账户资金转往境外的,经()批准,可以采取临时冻结措施
A.金融机构反洗钱小组 B.当地公安机关 C.中国人民银行行长或主管副行长 D.当地人民法院
答案
单选题
当事人确有经济困难,经当事人申请和消防救援机构批准,可以。()
A.免缴罚款 B.减少处罚数额 C.免缴或减少处罚数额 D.暂缓或者分期缴纳罚款
答案
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当事人确有经济困难,经当事人申请和消防机构批准,可以行政罚款() 当事人确有经济困难,经当事人申请和消防救援机构批准,可以行政罚款() 经反洗钱调查排除洗钱嫌疑之前,客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,经批准,可以采取临时冻结措施。(法律合规部)() 当事人确有经济困难,经当事人申请和公安消防机构批准,可以()行政罚款。 当事人确有经济困难,经当事人申请和公an机关消防机构批准,可以行政罚款() 当事人确有经济困难,经当事人申请和公案机关消防机构批准,可以行政罚款() 中国证监会在调查重大证券违法行为时,经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制期限不得超( )个交易日,案情复杂的,可以延长( )个交易日。 下列各项中,通过哪类账户可以将资金从一方当事人向另一当事人转移(  )。 有经济困难的违法当事人可以经海关批准申请分期或延期缴纳罚款。() 有经济困难的违法当事人可以经海关批准申请分期或延期缴纳罚款() 经调查仍不能排除洗钱嫌疑的,客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,采取临时冻结措施需经什么部门批准? 中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经中国证监会主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过()个交易日。 当事人确有经济困难,需要延期或者分期缴纳罚款的,经当事人申请和银监会或其派出机构批准,可以暂缓或者分期缴纳() 当事人确有经济困难,需要延期或者分期缴纳罚款的,经当事人申请和银监会或其派出机构批准,可以暂缓或者分期缴纳() 当事人确有经济困难,经当事人申请和作出决定的工安机关消防机构批准,可以罚款() 当事人的场所、设施或者财物已……可以重复查封() 当事人申请仲裁委员会调查收集证据需符合什么条件? 当事人申请仲裁委员会调查收集证据需符合什么条件 (2019年真题)中国证监会在调查重大证券违法行为时,经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制期限不得超( )个交易日,案情复杂的,可以延长( )个交易日。 在法庭调查过程中,经法院许可,当事人可以()
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