多选题

对基金管理人进行审慎调查时,需要了解基金管理人()等情况。

A. 内部控制情况
B. 诚信状况
C. 经营管理能力
D. 高层管理人员能力

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多选题
对基金管理人进行审慎调查时,需要了解基金管理人()等情况。
A.内部控制情况 B.诚信状况 C.经营管理能力 D.高层管理人员能力
答案
多选题
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,要了解基金管理人的()等。
A.诚信状况 B.经营管理能力 C.投资管理能力 D.内部控制情况
答案
单选题
基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,需要了解的情况不包括( )。
A.基金代销机构的内部控制情况 B.基金代销机构的信息管理平台建设 C.基金代销机构的账户管理制度 D.基金代销机构的内部管理制度
答案
单选题
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的( )。
A.诚信状况 B.经营管理能力和投资管理能力 C.内部控制情况 D.账户管理制度
答案
单选题
基金代销机构对基金管理人进行审慎调查结果可以作为()的重要参考。Ⅰ.托管基金管理人产品Ⅱ.代销基金管理人产品Ⅲ.优先推介基金管理人
A.II B.I C.Ⅰ D.Ⅰ
答案
单选题
基金销售渠道审慎调查至少包括以下(  )方面。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人进行审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ.执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时,应尽量客观准确,并有合理的理论依据Ⅳ.应优先根据公开披露的信息开展审慎调查
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
单选题
基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中,基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的( ),并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。Ⅰ.诚信状况Ⅱ.经营管理能力Ⅲ.投资管理能力Ⅳ.信息管理平台建设
A.ⅠⅡⅢⅣ B.ⅠⅣ C.ⅡⅢ D.ⅠⅡⅢ
答案
单选题
基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内容不包括( )。
A.信息管理平台建设 B.账户管理制度 C.投资管理能力 D.销售人员能力
答案
单选题
关于基金销售渠道的审慎调查,以下表述正确的是()。Ⅰ基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查Ⅱ基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查
A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
单选题
基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查时,需要重点关注的信息不包括()
A.管理人的信息平台在建情况 B.管理人的经营管理能力 C.管理人的投资管理能力 D.管理人的内部控制情况
答案
热门试题
在证券公司代销基金产品时,证券公司通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的(),并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。Ⅰ.诚信状况Ⅱ.经营和投资管理能力Ⅲ.内部控制情况Ⅳ.资产状况 基金销售渠道审慎调查包括() Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查 Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查 Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查 Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查 在证券公司代销基金产品时,证券公司通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人是否代销该基金管理人的基金产品或者是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据是()。Ⅰ.诚信状况Ⅱ.经营和投资管理能力Ⅲ.内部控制情况Ⅳ.资产状况 基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查 基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。   Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查   Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查   Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查   Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查 基金消售渠道审慎调查包括( )。Ⅰ、基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ、基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ、基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ、基金托管人对基金代销机构的审慎调查 基金销售渠道审慎调查的内容包括()。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查Ⅳ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查 基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,并可将调查结果作为是否( )的重要依据。Ⅰ.托管该基金管理人的基金产品;Ⅱ.代销该基金管理人的基金产品;Ⅲ.优先推介基金管理人的基金产品 基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查,具体包括( )。 Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查,了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况,并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据 Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查,了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力,并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据 Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金 基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,以下表述正确的是( )Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营里能力Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素Ⅳ.不得使用基金管理人提供的非公开信息 关于基金管理人对基金销售机构进行审慎调查必须了解的信息,以下表述错误的是()。 (2021年真题)关于基金销售渠道的审慎调查,以下表述正确的是( )。Ⅰ 基金代销机构应对基金管理人进行审慎调查Ⅱ 基金管理人应对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ 基金投资人应对基金代销机构进行审慎调查 (2017年真题)基金销售渠道审慎调查包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查 (2016年)基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查 (2017年)基金销售渠道审慎调查包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查 基金销售渠道审慎调查包括()。<br/>Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查<br/>Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查<br/>Ⅲ.基金代销机构对基金托管人的审慎调查<br/>Ⅳ.基金托管人对基金代销机构的审慎调查 关于基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,以下表述正确的是()。Ⅰ.需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素Ⅳ.不得使用基金管理人提供的非公开信息 基金代销机构对基金管理人进行审慎调查,下列表述正确的是()。I.需了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力Ⅱ.需了解基金管理人投资管理能力、产品设计能力Ⅲ.需在执行审慎调查方法和流程时,尽力减少主观因素和人为因素的干扰Ⅳ.不得使用基金管理人提供的非公开信息 (2016年真题)基金销售渠道审慎调查的内容包括( )。Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查 基金销售渠道审慎调查的内容包括()。<br/>Ⅰ.基金代销机构对基金管理人的审慎调查<br/>Ⅱ.基金管理人对基金代销机构的审慎调查<br/>Ⅲ.基金托管人对基金代理机构的审慎调查<br/>Ⅳ.基金代理机构对基金托管人的审慎调查
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