单选题

基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。

A. 中国证券投资基金业协会或基金公司
B. 中国证监会
C. 中国证券投资基金业协会或销售机构
D. 基金公司或销售机构

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单选题
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
A.中国证监会 B.中国证券投资基金业协会或基金公司 C.中国证券投资基金业协会或销售机构 D.基金公司或基金销售机构
答案
单选题
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
A.中国证券投资基金业协会或基金公司 B.中国证监会 C.中国证券投资基金业协会或销售机构 D.基金公司或销售机构
答案
单选题
基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
A.基金管理人或基金销售机构 B.中国证券投资基金业协会或基金销售机构 C.中国证监会 D.中国证券投资基金业协会或基金管理人
答案
单选题
(2019年真题)基金销售人员需由所在机构进行执业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
A.中国证监会 B.中国证券投资基金业协会或基金公司 C.中国证券投资基金业协会或销售机构 D.基金公司或基金销售机构
答案
单选题
基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
A.中国证券投资基金业协会或基金公司 B.基金公司或销售机构 C.中国证监会 D.中国证券投资基金业协会或销售机构
答案
单选题
(2018年真题)基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经( )聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
A.中国证券投资基金业协会或基金公司 B.基金公司或销售机构 C.中国证监会 D.中国证券投资基金业协会或销售机构
答案
单选题
取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记。
A.10 日 B.30 日 C.5 日 D.20 日
答案
判断题
基金销售人员必须取得基金销售业务资格,并经本行聘任。未经聘任,任何人员不得以本行名义从事基金销售活动()
答案
单选题
某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训;Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督;Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金;Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
单选题
基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理()。Ⅰ.执业注册 Ⅱ.后续培训 Ⅲ.执业年检 Ⅳ.同业轮岗
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案
热门试题
根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记 (2017年真题)某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记 (2017年)某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是( )。Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记 某基金销售机构对销售人员的管理,符合《证券投资基金销售管理办法》的是()。<br/>Ⅰ.要求基金销售人员持续参与培训<br/>Ⅱ.定期对基金销售人员行为规范进行检查和监督<br/>Ⅲ.委托有从业资质的人员代理销售基金<br/>Ⅳ.销售人员以个人名义完成执业注册登记 (2019年真题)根据《证券业从业人员资格管理办法》规定,取得执业证书的证券投资基金销售人员辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情况发生后()由协会变更该人员执业注册登记。 对通过中国基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,基金销售机构需要为其统一办理()。Ⅰ后续培训Ⅱ执业注册Ⅲ从业证书Ⅳ执业年检 基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理( )。Ⅰ.执业注册  Ⅱ.后续培训    Ⅲ.执业年检    Ⅳ.同业轮岗   土地登记代理机构的执业人员的条件,应当由()进行审查。 中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括()。 Ⅰ.基金销售机构 Ⅱ.基金销售支付机构 Ⅲ.基金份额登记机构 Ⅳ.基金估值核算机构 ( )是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。 基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于( )基金销售结算资金的专用账户。Ⅰ.归集Ⅱ.暂存Ⅲ.划转Ⅳ.传输 拟开展基金销售业务的机构应当向工商注册登记所在地的( )派出机构进行注册登记并取得相应资格。 设立土地登记代理机构的执业人员的条件,应当由()进行审查。 基金份额登记过程是指基金注册登记机构对投资者所投( )。 基金销售机构对基金销售人员的(  )和业务培训等进行日常管理,建立健全基金销售人员管理档案,登记基金销售人员的基本资料和培训情况等。 从事基金销售业务的机构应向工商注册登记所在地的()进行注册并取得相应资格 从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后( )日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。 从业人员取得执业证书后,辞职、不为原聘用机构所聘用的,原聘用机构应当在上述情形发生后( )内向协会报告,由证券业协会变更该人员执业注册登记。? (2017年)中国证监会实行注册管理的基金服务机构包括( )。Ⅰ.基金销售机构Ⅱ.基金销售支付机构Ⅲ.基金份额登记机构Ⅳ.基金估值核算机构 基金从业人员通过基金从业资格考试,取得基金从业资格,并经由所在机构向()申请执业注册后,方可执业。
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