判断题

依据资本项目事后监管规定,银行代客业务数据质量核查是指对外汇指定银行报送的资本项目涉外收支、境内划转、账户及账户内结售汇等方面数据的及时性、准确性、完整性进行核查。

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依据资本项目事后监管规定,银行代客业务数据质量核查是指对外汇指定银行报送的资本项目涉外收支、境内划转、账户及账户内结售汇等方面数据的及时性、准确性、完整性进行核查。
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判断题
外汇局可以依据资本项目事后监管的有关规定对银行实施动态分类监管。
答案
判断题
依据资本项目事后监管规定,对迟报、漏报、错报资本项目数据且未及时发现并予以纠正的银行,外汇局可以约见银行相关人员进行谈话。
答案
判断题
外汇局主要依据国家外汇管理局资本项目管理司关于下发《资本项目事后监管操作指引(试行)》的通知(汇资函【2015】2号)的有关规定开展资本项目事后监管工作()
答案
多选题
银行自身资本项目业务数据包括()
A.外债 B.对外担保 C.国内外汇贷款 D.外汇质押人民币贷款
答案
单选题
负责对商业银行代客境外理财业务风险进行监管的是( )。
A.商务部 B.中国银行业协会 C.中国人民银行 D.银监会
答案
多选题
《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定从事代客境外理财业务的商业银行应()
A.在收到外汇局有关购汇额度的批准文件后,与境内托管人签订托管协议,开设境内托管账户,在境内托管账户开设之日起10日内,向外汇局报送正式托管协议 B.在发售产品时,向投资者全面详细告知投资计划、产品特征、相关风险,由投资者自主选择 C.定期向投资者披露投资状况、投资表现、风险状况等信息 D.按规定履行结售汇统计报告义务 E.购买的境外金融产品,必须符合中国银监会的相关风险管理规定
答案
单选题
按广东农村信用社国际业务对数据报送的规定,以下对银行资本项目数据范围及来源说法不正确的是()
A.非居民机构存款数据来源于大集中系统 B.非居民个人存款数据来源于大集中系统 C.国内外汇贷款数据均来自国际结算业务系统 D.远期信用证数据来源于国际结算业务系统
答案
多选题
按广东农信社国际业务对数据报送的规定,以下不属于银行资本项目数据报送的主要风险点的有()
A.复核人员把关不严 B.迟报或错报的情况 C.交易完场后操作柜员未在登记簿进行登记备注 D.由于报送的信息不正确,造成银行损失 E.该网点不具备受理该业务的权限
答案
单选题
试点银行应对所办理的资本项目外汇收入支付便利化业务进行事后抽查,每季度抽查比例不低于()
A.支付总金额的5% B.支付总金额的10% C.支付总金额的15% D.支付总金额的20%(正确答案
答案
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资本项目资金错入待核查账户的,金融机构为企业办理资本项目资金从待核查账户划出手续时,下列做法错误的是() 针对资本项目非现场核查、现场核查发现的异常、可疑等情况,可根据规定向被核查主体发出风险提示函。 按我社国际业务对数据报送的规定,在银行资本项目数据报送交易处理的“特殊处理”环节,以下不属于“国内外汇贷款”的项目是() 银行不得为在资本项目信息系统被“管控”的企业办理利润及资本项下相关业务() 银行自身资本项目业务数据的范围包括:境内银行作为债务人借入的外债、、、、、境内银行的人民币结构性存款产品、银行外汇资产负债数据等业务的信息() 根据《中国农业银行资本项目数据报送系统应用与运行操作规程》(农银规章[2013]208号),我行目前通过资本项目数据报送系统(CFA系统)向外汇局报送的资本项目数据包括() 中央银行的资本项目() 外汇局通过非现场核查或现场核查发现被核查主体涉嫌违规办理资本项目业务的应及时将有关情况移交外汇检查部门处理。 各分支机构使用资本项目信息系统为客户办理资本项目业务,应分为以下业务() 2007年10月,中国与()金融监管部门就商业银行代客境外理财业务作出监管合作安排,中国的商业银行可以代客投资于该国的股票市场以及经该国金融监管当局认可的公募基金,逐步扩大商业银行代客境外投资市场。 根据《我国商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定,商业银行不得代客投资于() 下列属于资本项目管理范畴的业务是() 资本项目信息系统数据包括() 根据外汇管理规定, 银行结售汇的统计范围为银行自身及代客结售汇数据。 以下哪些项目,兴业银行可以为客户代客远期结售汇业务() 根据我国《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定,商业银行不得代客投资于() 目前监管发文的个人外汇资本项目政策,仅允许() 我国资本项目外汇管理规定,境内机构的资本项目外汇收入应在指定银行开立现汇账户,外汇支出实行审批制度。() 对于经常项目与资本项目外汇管理分别有不同的规定,下列选项中属于资本项目的是( )。 “代客”行为是指代客办理业务,包括但不限于代客户办理()电子银行签约、对账业务。
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