单选题

关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是( )。

A. 不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
B. 当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C. 基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
D. 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

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单选题
关于守法合规职业道德的要求,以下表述错误的是( )。
A.不负有监督职责的基金从业人员,也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求 B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时,基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容 C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管 D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
答案
单选题
关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义,以下表述错误的是()
A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规范 B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
答案
单选题
关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是()。
A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合规情况 B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为 C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规 D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
答案
单选题
关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是()
A.遵守法律法规等行为规范 B.熟悉法律法规等行为规范 C.不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报 D.负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,并向上级部门或监管机构汇报
答案
单选题
关于守法合规的基本要求,以下表述错误的是(  )。
A.遵守法律法规等行为规范 B.熟悉法律法规等行为规范 C.不负有监督管理职责的基金从业人员,一旦发现违法违规行为,应当及时制止,但是不用向上级部门或监管机构汇报 D.负有监督职责的基金从业人员,要忠实履行自己的监督职责,及时发现并制止违法违规行为,防止违法违规行为造成更加严重的后果
答案
单选题
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()
A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则 B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系 C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求 D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
答案
单选题
(2021年真题)关于守法合规基金职业道德规范,以下说法错误的是( )。
A.不负有监督职责的基金从业人员,无需监督其他从业人员的守法合规情况 B.负有监督职责的基金从业人员应及时发现并制止违法行为 C.守法合规要求基金从业人员在日常工作中遵守法律法规 D.守法合规的前提是熟悉法律法规等行为规范
答案
单选题
守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规的“法”和“规”是指()。
A.规范证券投资基金领域的法律 B.基金合同 C.基金服务机构的行业自律 D.基金托管协议
答案
单选题
关于基金职业道德,以下表述错误的是( )。
A.基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任,在长期的基金职业实践中所形成的执业行为规范。 B.是基金从业人员职业道德的简称 C.是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化 D.与一般社会道德、职业道德没有任何关系
答案
单选题
关于基金职业道德,以下表述错误的是( )。
A.基金职业道德属于道德范畴,并不具有较强的规范性特征,一般不具备完整的规范结构 B.基金职业道德是在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范 C.基金职业道德是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化 D.基金职业道德基于基金行业以及基金从业人员所承担的特定的职业义务和责任
答案
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